2025年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库完整.docxVIP

2025年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库

第一部分单选题(500题)

1、基金管理公司和基金代销机构制作发布的基金宣传推介材料，应当规定要求报送的报告材料不包括（）。

A.宣传推介材料的形式和用途说明

B.基金管理公司督察长出具的合规意见书

C.基金托管银行出具的基金业绩复核函的原件

D.相关获奖证明复印件

【答案】：C

2、封闭式基金份额要达到上市交易的条件，基金募集金额不得低于人民币（）。

A.5000万元

B.1亿元

C.2亿元

D.5亿元

【答案】：C

3、(2017年)证券交易所在监控中发现基金交易行为异常，涉嫌违法违规的，可以根据具体情况，采取（）等措施。

A.取消资格

B.没收违法所得

C.罚款

D.电话提示、警告

【答案】：D

4、（2018年真题）关于公募基金管理人的法定职责，以下表述错误的是（）。

A.确定基金份额申购价格

B.编制基金财务会计报告

C.为基金财产开设证券账户

D.制定基金收益分配方案

【答案】：C

5、(2017年)根据《证券投资基金管理公司管理办法》，下列关于独立董事的描述中，正确的是（）。

A.独立董事人数不得少于5人

B.独立董事必须独立于股东与其他董事，但可以由职工兼任

C.董事会审议公司重大关联交易，应当经过1／2以上的独立董事通过

D.独立董事不得少于董事会人数的1／3

【答案】：D

6、基金管理人合规管理应遵循的基本原则不包括（）。

A.专业性原则

B.独立性原则

C.公正慨则

D.成本脑原则

【答案】：D

7、（2018年真题）基金份额登记确认是（）的职责之一。

A.销售机构

B.注册登记机构

C.基金托管人

D.中央结算公司

【答案】：B

8、关于分级基金的特点，以下表述错误的是（）。

A.分级基金的子份额通常可以在交易所上市交易

B.一只分级基金同时具有风险收益特征不同的份额类别

C.不同类别子份额的基金资产分别进行投资运作

D.分级基金具有内含衍生工具与杠杆的特性

【答案】：C

9、(2016年)关于开放式基金份额的转换，下列说法错误的是（）。

A.基金份额转换一般采取未知价法

B.基金份额的转换按照转换申请日的基金份额净值为基础计算转换基金份额的数量

C.当转入基金的申购费率高于转出基金的申购费率时，不需要补费用差额

D.基金份额的转换常常会收取一定的转换费用

【答案】：C

10、以下关于ETF联接基金说法错误的是（）。

A.绝大部分基金财产投资于跟踪目标ETF

B.密切跟踪指标的指数表现

C.采用封闭式运作方法

D.可以在场外申购或者赎回

【答案】：C

11、在ETF的招募说明书中，需明确投资者认购、申购、赎回基金份额涉及的（）。

A.现金替代比例

B.资金金额

C.证券价格

D.对价种类

【答案】：D

12、（2017年真题）基金产品风险评价的主要依据不包括（）。

A.基金成立以来有无违规行为发生

B.基金历史规模、持仓比例

C.基金过往业绩及基金净值的历史波动程度

D.基金的管理费率

【答案】：D

13、(2016年)下列关于基金销售行为的说法错误的是（）。

A.基金销售机构不得采取抽奖的方式销售基金

B.基金销售机构可以采取送基金份额的方式销售基金

C.基金销售机构按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用

D.基金销售机构不以排挤竞争对手为目的，而压低基金的收费水平

【答案】：B

14、根据《证券投资基金法》，基金管理人应当自收到基金产品准予注册文件之日起（）个月内进行基金募集。

A.1

B.6

C.9

D.3

【答案】：B

15、下列对期货市场交易的说法正确的是（）。

A.协议成交和标的交割是同时进行

B.对交易双方来说，利率和汇率风险很小

C.交易对象价格的升降不会影响交易者利润或损失

D.买者和卖者只能依靠自己对市场未来的判断进行交易

【答案】：D

16、投资者可办理ETF申购、赎回业务的开放时间为（）。

A.9:30-11:30和13:00-15:00

B.9:20-11:30和13:00-15:00

C.9:30-11:30和13:00-15:30

D.9:15-11:30和13:00-15:00

【答案】：A

17、(2017年)开放式基金份额的申购与赎回是在（）之间进行的。

A.基金份额持有人与基金管理人

B.基金份额持有人与销售代理人

C.基金份额持有人与注册登记人

D.基金份额持有人与基金份额持有人

【答案】：A

18、我国的基金自律组织是（）成立的中国证券投资基金业协会。

A.1991年8月28日

B.2002年12月4日

C.2012年