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人人好公，则天下太平；人人营私，则天下大乱。——刘鹗
运营风险控制制度(私募基金管理人法律意见书整改)
XXXX有限公司
运
营
风
险
控
制
制
度
不飞则已，一飞冲天；不鸣则已，一鸣惊人。——《韩非子》
运营风险控制制度(私募基金管理人法律意见书整改)
第一章总则
第一条为了最大程度保护投资人和公司股东之权益，保障公司业务安全运
营和管理，加强公司内部风险管理，规范投资行为，提高运营风险防范能力，有
效防范和控制公司运营风险，且确保公司之运营符合国家有关法律、法规的规定
与行业最佳操守，保障公司平稳、持续的发展，特制订本运营风险控制制度（以
下简称“本制度”）。
第二条本制度依据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》
（以下简称“暂行办法”）等相关法律、法规、规范性文件，中国证券投资基金
业协会（以下简称“中国基金业协会”），中国证监会的有关规定，以及《XXXX
有限公司章程》（以下简称“公司章程”），并结合公司业务开展需要而专门制订。
第三条当国家有关法律、法规与市场状况发生变化时，公司应及时调整本
制度的相关内容。
第四条本制度所称运营风险控制，是指对基金运营和项目投资中的各种投
资风险进行识别、评估，并在基金运营、项目管理、项目退出中实施动态风险监
控，提出解决方案。
第五条运营风险控制原则
公司的运营风险控制应严格遵循以下原则：
5.1.全面性原则
本制度应覆盖基金运营和项目投资业务的各项工作和各级人员，并渗透到决
策、执行、监督、反馈等各个环节。
5.2.审慎性原则
本制度的核心是有效防范各种风险，公司部门组织的构成、内部管理制度的
建立要以防范风险、审慎经营为出发点。
5.3.独立性原则
运营风险控制工作应保持高度的独立性和权威性，并贯彻到基金运营和业务
的各项具体环节中。
5.4.有效性原则
海纳百川，有容乃大；壁立千仞，无欲则刚。——林则徐
运营风险控制制度(私募基金管理人法律意见书整改)
本制度应当符合国家法律法规和监管部门的规章，具有高度的权威性，成为
所有员工严格遵守的行动指南；执行本制度不能存在任何例外，任何员工不得拥
有超越制度或违反规章的权力。
5.5.适时性原则
应随着国家法律法规、政策制度的变化；公司经营战略、经营方针、风险管
理理念等内部环境的改变
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