转售价格维持行为的反垄断法规制研究.pdf

内容摘要

大量的实例表明转售价格维持行为已经渗透到日常生活的各行各业，甚至成为某些

行业普遍采用的经营模式，且有屡禁不止的趋势。然而实践当中对于转售价格维持行为

的反垄断法规制，存在着明显的分歧：法院总体倾向于合理原则，执法机构则一直坚持

违法推定原则。出现了法律适用上的同案不同判现象，造成了反垄断法适用上的冲突，

导致我国转售价格维持行为面临规制不力的局面。基于此，结合2022年《反垄断法》

的必威体育精装版规定，建议我国反垄断法对转售价格维持行为采用更加严格也更符合当前国情的

认定思路，即适用可抗辩的违法推定原则进行规制，并对反垄断执法以及司法制度进行

优化，以期有效规制转售价格维持行为。

本文主要采取实证研究方法，以转售价格维持相关司法判决与行政处罚决定为研究

样本展开分析，除引言和结语外，分为以下四个部分：

第一部分：转售价格维持行为的界定。首先回归关键词拆分的界定方法，辅以学界

主要观点，将转售价格维持行为界定为：上游的生产商或供应商在将产品出售给下游的

分销商或零售商时，对后者向第三人进行转售时的价格进行限制的情形。其次从行为对

价格的限制程度与行为实施方式两个角度对转售价格行为进行分类，进而明确反垄断法

所禁止的限制转售最低价格和固定转售价格两种形式为本文研究对象。

第二部分：转售价格维持行为反垄断法规制的现状考察。以搜集到的目前执法机构

与司法机关公布的55例转售价格维持案件为基础，分析我国转售价格维持行为反垄断

法规制的实践分歧。基于案件梳理，揭示当前转售价格维持行为规制实践中存在的问题，

宏观层面上突出问题在于司法与执法各行其是，采用完全不同的认定标准；微观层面上

司法与执法内部存在诸如证明责任分配不公、抗辩理由不明、处罚裁量标准不清、被处

罚主体不全等问题。

第三部分：域外转售价格维持行为反垄断法规制的经验借鉴。从实务分歧入手，选

择确立合理原则的美国以及采取“原则禁止+例外豁免”的欧盟两个国家，对其规制转

售价格维持行为的思路进行分析。从域外的经验中得到启示，合理原则并不适合我国当

前发展阶段，而行之有效的违法推定原则的关键在于保障抗辩的实质化。域外的规制经

验为后续我国选择转售价格维持行为的适用原则提供了参考。

1

第四部分：转售价格维持行为反垄断法规制的完善建议。在认清我国反垄断执法、

司法的分歧以及内部存在的具体不足之处后，结合域外经验，从而提出完善建议。首先，

在宏观层面，我国转售价格维持行为的规制原则应当统一为可抗辩的违法推定原则，在

此基础上法院可适当保留其充分经济分析的特色，反垄断执法机构也仍应充分考虑执法

成本与效率。其次，还要对我国的反垄断执法以及司法的诸多制度进行优化。一是从可

抗辩的违法推定这一原则出发，在案件审理及调查中合理配置证明责任；二是通过竞争

维度与非竞争维度抗辩清单的构建与完善配套规定明确“安全港”规则来健全有效抗辩

体制机制；三是通过制定配套罚款裁量标准，并且在行政处罚中严格没收违法所得，以

此提升惩戒效果；四是拓宽被处罚主体，将下游充当帮助者的经销商等纳入处罚范围。

关键词：转售价格维持；纵向垄断协议；可抗辩的违法推定；反垄断法

2

Abstract

Alargenumberofexamplesshowthatresalepricemaintenancebehaviorhaspenetrated

intoallwalksoflife,andevenbecomeacommonbusinessmodelinsomeindustries,and

thereisatrendofrepeatedpractice.However,thereareobviousdifferencesontheregulation

pathofresalepricemaintenanceinourpracticalcircles:thecourtfavorsthereasonable

principle,andthelawenforcementagenciestendtotheprincipleofpresumptionofillega