董事监事履职职能与职责.pptx

;讲座内容;开篇案例：央企嬗变－第一家董事会浮出水面

董事会在公司治理中的作用

董事会的职能与职责

董事的分类、选任、权利和义务

董事长与独立董事

董事会会议;央企嬗变：第一家董事会浮出水面;2005年10月成立的宝钢集团董事会，成为国有独资公司第一家规范的董事会。;董事会专业委员会的类型和职能;开篇案例：央企嬗变－第一家董事会浮出水面

董事会在公司治理中的作用

董事会的职能与职责

董事的分类、选任、权利和义务

董事长与独立董事

董事会会议;董事会在公司治理中的核心作用;董事会如何参与公司管理;开篇案例：央企嬗变－第一家董事会浮出水面

董事会在公司治理中的作用

董事会的职能与职责

董事的分类、选任、权利和义务

董事长与独立董事

董事会会议;董事会的关键职能;《公司法》对董事会职权的界定;董事会关键职责－设立高管关键绩效指标;董事会关键职责－了解公司的风险状况;开篇案例：央企嬗变－第一家董事会浮出水面

董事会在公司治理中的作用

董事会的职能与职责

董事的分类、选任、权利和义务

董事长与独立董事

董事会会议;董事会组成示例;董事的分类;职工董事;执行董事的职责;非执行董事的职责;中国上市公司执行董事与非执行董事的比例;董事会的规模;世界主要国家的董事会规模;董事的产生;董事的离职;判断：以下关于董事离职说法正确的是;对董事职权的理解;董事的一般职权;案例：华万之争白热化——董事会投票;请问深地铁重组预案是否通过？;关联董事不得表决;董事的义务;勤勉义务的主要内容;诚信义务的主要内容;陆家豪事件—未尽勤勉尽责义务;陆家豪事件—未尽勤勉尽责义务;董事的法律责任;;;;;董事民事责任——

祥源文化与龙薇传媒;2019年1月17日，浙江省杭州市中级人民法院对其中17位股民起诉祥源文化证券虚假陈述责任纠纷案作出一审裁决，判决祥源文化、赵薇等被告共计赔偿股民48.8万元人民币。因不服判决，赵薇及祥源文化提起上诉。

据祥源文化2019年3月20日发布的《浙江祥源文化股份有限公司关于收到〈民事裁定书〉》的公告》显示，截至今年3月19日，祥源文化有关证券虚假陈述责任纠纷案件480起已开庭，17起已收到一审判决书，33起已撤诉并收到裁定书，剩余案件延期或尚未开庭，诉讼金额共计57,781,807.88元。;董事责任豁免机制;开篇案例：央企嬗变－第一家董事会浮出水面

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董事的分类、选任、权利和义务

董事长与独立董事

董事会会议;董事长的特殊职权;董事长的选任和罢免;【拓展讨论1】股东会罢免董事长;【拓展讨论1】股东会罢免董事长;【讨论问题】;独立董事的作用;独立董事的定位;独立董事的权力;开篇案例：央企嬗变－第一家董事会浮出水面

董事会在公司治理中的作用

董事会的职能与职责

董事的分类、选任、权利和义务

董事长与独立董事

董事会会议;规划董事会会议;董事会会议的频率;各国董事会会议的频率;确定法定人数;第二部分：监事会如何有效运作;

案例：三九集团的监事会缘何失效

监事会的职能和构成

监事（选任、权利、义务和责任）与监事会会议

监事会制度和独立董事制度之间的关系

课堂互动与疑难解答;案例：三九集团的监事会缘何失效;【提出的问题】;

案例：三九集团的监事会缘何失效

监事会的职能和构成

监事（选任、权利、义务和责任）与监事会会议

监事会制度和独立董事制度之间的关系

课堂互动与疑难解答;我国企业监事会运作模式;监事会的职权;监事会的职权;监事可以列席董事会会议，并对董事会决议事项提出质询或者建议。

监事会、不设监事会的公司的监事发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事务所等协助其工作，费用由公司承担。

;监事会在公司治理中的角色;监事会监督的特点;独立性;过程性;有效性;监事会监督的方式;日常运行监督;重大事项监督;监事会的监督原则;监事会的规模;【拓展讨论1】A公司的监事会组成之困;【提出的问题】;

案例：三九集团的监事会缘何失效

监事会的职能和构成

监事（选任、权利、义务和责任）与监事会会议

监事会制度和独立董事制度之间的关系

课堂互动与疑难解答;监事的任职资格;监事的产生;监事的任期;监事的权利;监事的义务;监事的责任;;监事会会议的召集、出席、表决、决议;监事会的会议种类;拓展讨论2：中国CW股份有限公司的监事会运作;【提出的问题】;

案例：三九集团的监事会缘何失效

监事会的职能和构成

监事（选任、权利、义务和责任）与监事会会议

监事会制度和独立董事制度之间的关系

课堂互动与疑难解答;监事会与独立董事之间的冲突;德国：股东与职工双向控制下的监督机制;德国监事会人员构成;日本：可选择的监督方式;日本公司治理结构的新变化;监事