自洗钱共同犯罪的司法认定研究.pdf

内容摘要

随着我国社会主义市场经济的快速发展与国际化水平的显著提高，我国刑

事立法对经济犯罪的规制处于一个渐进发展的过程中。其中，洗钱罪的诞生与

调整受到明显的时代作用与国际影响。2021年《刑法修正案（十一）》针对洗

钱罪犯罪构成作出重大调整，通过删除“明知”“协助”等主客观要件表述，

将自洗钱犯罪囊括入洗钱罪的规制范围中，实现了洗钱罪犯罪主体的扩展，冲

破了传统刑法理论的限制。自此，我国洗钱罪的主体从起协助作用的第三人扩

展到上游犯罪行为人，实现了从着力打击他洗钱犯罪到共同打击自洗钱与他洗

钱犯罪的治理对象全覆盖。《刑法修正案（十一）》把自洗钱纳入洗钱罪规制范

畴中，顺应了国际反洗钱治理趋势，彰显了我国在反洗钱刑事立法中的重要突

破，但是新生事物势必面临成长的阵痛。作为一项新入罪的犯罪行为，洗钱罪

犯罪主体上的扩展使得自洗钱背景下共同犯罪的规范认定和评价存在困境。因

此，深入研究自洗钱共同犯罪的规范性认定具有重要理论与实践意义。

第一章为自洗钱共同犯罪概述。本章以自洗钱共同犯罪概述为逻辑起点，

对自洗钱犯罪的立法背景、理论争鸣、自洗钱共同犯罪基本类型及特征等基本

概论进行廓清；结合共同犯罪的性质，对自洗钱共同犯罪进行类型细化，将自

洗钱共同犯罪类型细分为两类，一是上游犯罪本犯中的数人在实施上游犯罪的

过程中或行为结束后，共同实施了洗钱行为，各行为人皆构成自洗钱犯罪；二

是上游犯罪本犯与他人就洗钱行为产生通谋，就洗钱行为构成共同犯罪，上游

犯罪行为人构成自洗钱犯罪，洗钱行为人构成自洗钱共犯，以此为本文奠定论

述基础。

第二章为自洗钱共同犯罪成立条件的认定。针对刑事司法中自洗钱共同犯

罪认定的实践问题，以自洗钱共同犯罪的成立条件为切入点。在责任主体上，

自洗钱共同犯罪的主体应区分为上游犯罪本犯和与上游犯罪本犯有通谋的洗钱

行为人；客观方面上应坚持行为共同说观点，以实质性角度认定自洗钱共同犯

罪的行为方式；在主观条件上，应以自洗钱犯罪主观要件为基础，以共同的犯

罪故意为关键，着重对“通谋”内容进行实质解析。

第三章为自洗钱共同犯罪罪数处断的分析。自洗钱入罪后，其在罪数处断

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和量刑把握上势必与传统洗钱犯罪认定方式产生区别。上游犯罪与自洗钱犯罪

的罪数处断成为司法实践的棘手问题。对此应坚持罪数理论的基本原理，以罪

数的认定方式及罪数的处断原则作为分析上游犯罪与自洗钱犯罪罪数的基础。

以法益侵害标准作为评价依据，从实质角度对各行为人的法益侵害与自洗钱犯

罪法益侵害进行衡量与匹配，并以禁止重复评价原则进行反向验证。具体，应

对上游犯罪本犯进行数罪并罚，而对洗钱行为人应根据其对上游犯罪的通谋程

度与作用大小加以区分；

第四章为自洗钱共同犯罪量刑体系的完善，着重于探讨自洗钱共同犯罪量

刑体系的构建。罪责刑相适应原则是探寻宽严相济刑事政策在自洗钱刑事司法

实践中具体落实的内涵逻辑。对洗钱罪量刑体系进行检视发现，当前洗钱罪的

量刑规范尚存较多疏漏。洗钱罪作为金融犯罪，量刑规范中却缺少对与犯罪数

额的指导标准。此外，洗钱罪还存在“情节严重”标准不明、上游犯罪对洗钱

罪量刑影响不明显、共同犯罪体系下主从犯量刑区分难划定等量刑疑难。对此，

在构建自洗钱共同犯罪量刑体系时，应先扫除洗钱罪量刑规定的疑难障碍，先

以规则细化，科学设计洗钱罪量刑标准，再以外部均衡，在量刑体系中注重上

游犯罪与洗钱犯罪量刑的衔接，最后注重内部协调，凸显犯罪地位在共同犯罪

中的影响作用。

据此，自洗钱共同犯罪的司法认定着重于当前刑事司法认定疑难，分别从

定罪与量刑关系中对共同犯罪体系下的自洗钱犯罪进行审视，在罪刑法定原则

的指导下，以法益评价与个人责任作为总体指引，在自洗钱共同犯罪认定、罪

数处断与量刑体系优化中，结合刑法理论进行规范化的司法适用。

关键词：自洗钱；共同犯罪；罪数认定；量刑规范

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Abstract

WiththerapiddevelopmentofChinassocialistmarketeconomyandthesignificant

improvementofthelevelofinternationalization,theregulati