自由贸易协定下国有企业的规制研究.pdf

内容摘要

伴随着全球性经贸形势的持续低迷，贸易保护主义抬头。一些西方发达国家认为

以中国为代表的新兴经济体利用非中立的政府扶持扭曲了国际经济贸易秩序，针对大

型竞争性国有企业的规制愈发严格，国际经贸规则面临深刻变革。国有企业规则在国

际政治、经济关系发生历史性变化进程中被不断革新、完善，新兴规则具有强烈的时

代特征和鲜明的指向性。尽管国有企业不仅存在于中国，但中国国有企业体量大、领

域广；同时，为了进一步完善国内经济体制，中国亦在开展国有企业改革举措。若未

对国有企业规则进行系统研究，中国国有企业将可能被迫接受他国制定的游戏规则，

未来发展面临挑战。对此，需要充分了解各项规则的利弊与危机，提前做好调整与布

局，为中国逐步掌握国际话语权奠定基础。

本文除了引言和结语之外，共分为六个部分：

第一部分首先挖掘国有企业问题的本质及其国际规则的缘起，进而分析美欧等发

达国家是如何通过自由贸易协定的谈判，推进国有企业条款的设立。另外，对国有企

业规则的内容进行分类归纳，并重点延伸出下文第二部分至第五部分涉及国有企业的

核心规则。

第二部分主要讨论国有企业的概念问题。国有企业的法律定性是国有企业规则适

用的前提，只有率先厘清其主体范围，才能就后续核心条款进行深入探讨。本文将论

述世界贸易组织判例关于“政府控制标准”和“政府职能标准”的主张，再结合各个

自由贸易协定的具体规定，分析国有企业界定标准的演变，以及带给国有企业的困难

与障碍。

第三部分是关于商业考虑与非歧视待遇规则的具体分析。本文首先将聚焦于各个

自由贸易协定中的原文，通过对比分析具体条款，再适当引入相关世贸组织判例，分

别对商业考虑义务和非歧视待遇义务进行深入探究，阐述新近自由贸易协定中该规则

的适用呈现扩大化趋势。

第四部分将CPTPP和USMCA的非商业援助规则与WTO下的补贴规则进行比

较，逐项拆解非商业援助规则的要件，分析非商业援助主体、适用领域的扩充与认定

要件的趋势发展。相较整体国有企业规则而言，该规则在适用和认定上指向性更为明

显，易对发展中国有企业，特别是中国国有企业造成实质性的规制。

第五部分是对相关自由贸易协定下的透明度原则进行研究。透明度原则是WTO的

重要原则之一。随着多边、区域或双边性自由贸易协议的推进，该原则呈现出披露义

务更高，披露内容更加具体明确的要求。

第六部分首先对国有企业问题进行概述，通过引用中国国有企业的政治地位及经

济数据，梳理中国国有企业改革的背景，论证国有企业对于中国的重要性及必要性。

然后结合上述特定规则的具体分析，从国内国际层面提出具体因应。在国内层面，要

求积极推动国有企业改革，尽可能将中国国有企业排除出美式、欧式标准的国有企业

范畴中，并规范国有企业的商业考虑和非商业援助行为以遵守非歧视要求；同时建立

更为完善的信息披露制度，使得披露程序和内容都按照既定标准有据可循。在国际层

面，主张加强谈判，首先要发出坚守社会主义制度底线的积极信号，并主动参与国际

组织规则的制定，提出中国国企规则主张，提升话语权。

关键词：自由贸易协定；国有企业；非歧视待遇；非商业援助；透明度原则

Abstract

Alongwiththecontinuedglobaleconomicandtradedownturn,tradeprotectionismison

therise.SomedevelopedWesterncountriesbelievethattheemergingeconomies,represented

byChina,aredistortingtheinternationaleconomicandtradeorderbyusingnon-neutral

governmentsupport,andthattheregulationsonlargecompetitivestate-ownedenterprisesare

becomingstricterandstricter,andthatinternationaleconomicandtraderulesarefa