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第一章：投资部岗位职责

工作核心：根据公司托管基金的投资方向，定向拓展目标投资项目，筛选优质项目通

过评审委员会批准投资，不断扩充基金项目池，根据市场宏观分析及市场机会，建议发起新

的行业/项目基金，同时对已投入项目的执行进行监控预警。

工作流程：项目渠道拓展→项目考察→《尽职调查初稿》→初评通过→第三

方《尽职调查》→评审决策→投资→监管预警→退出；

岗位职责：

1、投资项目渠道拓展；

a.项目渠道:分行业、区域开拓投资咨询公司/园区管委会/发改委/个人等为基金项目报送渠

道，各渠道提供符合我方要求规范的项目简报及商业计划书（BP），居间服务协议按投资额

单边获酬。

b.拓展方式:个人社会关系、向集团营销中心提请营销安排。2、项目初审与内部尽职调查；

内部尽职调查:对BP制作规范，符合我方产业投资规划，且达到基本数据要求的企业

进行现场考察，完成《内部尽职调查报告》，要求全面准确，包括上下游企业回访，为投资

决策提供可靠依据和风险点警示；3、第三方（会计、审计、律师）尽职调查；

对初审通过项目,聘请第三方审计会计公司进行权威的《融资企业尽职调查》，出具具

有法律效力的调查文件，发起投资委员会召开专项决策会；4、投资全程参与；

配合法务部起草相关文件、进行项目签约和监控预警与退出等步骤；5、营销支撑；

协调组织及开展公司金融产品募集说明会或讲座，协助完成公司业绩指标。

基本工作流程：

初步审核业务渠道

业务渠道

业务渠道

业务渠道

项目简报商业计划书

否

现场考察

《内部尽调》

风控委员会

否

通过

第三方尽调机构《项目尽职调查报告》

投资决策委员会

否

项目投资

监管预警

退出机制

入职条件：

1、本科及以上学历，管理、财会、金融或法律专业，三年银行、PE、VC业务经验。2、

主导投资过两个以上股权投资项目，参与过从投资到退出的全过程；3、遵纪守法，具有良

好的职业操守和职业道德；

4、具备良好的财务、管理、金融、法律等相关专业的理论知识；5、具备学习能力和

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团队合作意识，优秀的文案、策划和口头表达能力；

考核标准：

【价值观指标】占20%；

1、职业操守与道德：尽调过程的严谨程度，严谨/全面/基本/疏漏/作假；（5%）2、

专业知识与学习能力：积极与同事分享投资环节知识与经验，做到学以致用；（5%）3、沟

通协调能力：公司内外部的协调，由相关部门及客户投诉情况得分；（5%）4、策略(全局)

思考能力：根据专业所长提出有建设性的建议或意见；（5%）

业绩指标】占80%；

1、获取符合基金投资方向的项目数量（15%）及通过初评审核的项目池质量（25%）；

（40%）2、撰写《尽职调查内部报告》，评审会评分，过会项目与第三方尽调进行对比评

分；（15%）3、对投资项目的全程运维进行监督预警，对法律文书签署的合法性、完整性

负责；（15%）4、融资环节中协助融资经理对客户进行统一推介外个性问题的解答；（10%）

工资构成：