2025年证券从业之证券市场基本法律法规考试题库及参考答案（模拟题）.docxVIP

2025年证券从业之证券市场基本法律法规考试题库

第一部分单选题(500题)

1、证券公司受托投资管理等业务部门的专业人员在离开原岗位后的（）个月内不得从事面

A.2

B.3

C.12

D.6

【答案】：D

2、下列关于公司法律地位的说法中，错误的是（）。

A.公司可以设立分公司和子公司

B.设立分公司，应当向总公司所在地公司登记机关申请登记，领取营业执照

C.子公司具有法人资格，依法独立承担民事责任

D.分公司不具有法人资格，其民事责任由总公司承担

【答案】：B

3、（2016年真题）下列选项中，说法正确的是（）。

A.证券登记结算机构的从业人员在任期内可以买卖股票

B.证券承销业务采取代销、包销或经销的方式

C.未经登记，任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样进行证券投资活动

D.证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券

【答案】：D

4、根据业务规则等规定，主办券商在全国股份转让系统从事推荐业务，应当具有的资格是（）。

A.应当具有证券承销与保荐业务资格

B.应当具有证券经纪业务资格

C.应当具有证券自营业务资格

D.应当具有代理销售业务资格

【答案】：A

5、中国证券业协会诚信管理中，奖励信息、处罚处分信息的效力期限一般为（）。

A.1年

B.2年

C.3年

D.6年

【答案】：C

6、根据《中华人民共和国证券法》规定，公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产（）的，属于公司的内幕信息。

A.40％

B.25％

C.30％

D.15％

【答案】：C

7、根据证券法律制度的规定，上市公司公开发行股票所募集的资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经（）作出决议。

A.上市公司股东大会

B.上市公司董事会

C.上市公司监事会

D.中国证监会

【答案】：A

8、下列关于利用未公开信息交易罪的说法中，错误的是（）。

A.即指证券交易所的从业人员利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动

B.利用未公开信息交易情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役

C.涉嫌证券交易成交额累计在50万元以上的应予立案追诉

D.涉嫌期货交易占用保证金数额累计在20万元以上的应予立案追诉

【答案】：D

9、证券公司以自有资金参与集合计划，自有资金参与单个集合计划的份额，不得超过该计划总份额的（）。

A.50％

B.40％

C.30％

D.20％

【答案】：D

10、根据《证券公司监督管理条例》下列关于客户资产保护的说法，正确的是（）。

A.客户交易结算资金可以和证券公司自有资金混合存放

B.客户存放在证券公司有关交易结算资金属于证券公司

C.客户支付与证券交易有关的税款，证券公司可以动用该客户的交易结算资金

D.证券公司为确保自营业务结算交收，可以用客户的客户交易结算资金

【答案】：C

11、证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在（）进行执业注册。

A.证券交易所

B.中国证券业协会

C.中国证监会

D.中国证券登记结算公司

【答案】：B

12、非公开募集基金的投资范围，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、（），以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。

A.艺术品

B.贷款

C.房地产

D.基金份额

【答案】：D

13、《中华人民共和国证券法》于（）开始首次正式实施。

A.1999年7月1日

B.1998年12月29日

C.2004年6月1日

D.2004年8月28日

【答案】：A

14、金融机构开展资产管理业务，下列规定中，不符合要求的是（）。

A.对资产管理产品的资金综合管理、综合建账、综合核算

B.不得开展或者参与具有滚动发行的资金池业务

C.金融机构应当合理确定资产管理产品所投资资产的期限，加强对期限错配的流动性风险管理

D.资产管理产品直接或间接投资于未上市企业股权及其收益权的，应当为封闭式资产管理产品

【答案】：A

15、（2016年真题）下列关于公司组织机构中公司职工代表的表述中，不符合《公司法》规定的是（）。

A.股份有限公司董事会成员中应当包括公司职工代表

B.股份有限公司监事会成员中应当包括公司职工代表

C.国有独资公司董事会成员中应当包括公司职工代表

D.国有独资公司监事会成员中应当包括公司职工代表

【答案】：A

16、(2019年真题)非公开发行的公司债券仅限于在（）范围内转让

A.机构投资者

B.中小投资者

C.合格投资者

D.专业投资者

【答案】：C

17、非公开募集基金募集完毕，（