内审和管理评审.pptVIP

审核提问的技巧提问的顺序结构、人员职责和权限问题部门的质量目标工作流程、部门的供方和顾客、接口问题过程运作的准则和方法资源配备和能力过程的监视和测量如何进行出现紧急情况和异常情况如何处理相关数据的的分析、评价和改进情况开放式提问：需要多获得信息时使用如：如何进行控制的？出现某种情况怎么办？你为什么觉得有必要…？由此你采取了那些措施？提出的问题可以用“是”、“否”、“有”、“无”回答。有主动权，信息量小。如：对纠正后的产品是否需要再次进行验证？有无部门的质量目标？提问技巧封闭型提问：封闭型提问：提出的问题可以用“是”、“否”、“有”、“无”回答。有主动权，信息量小。如：对纠正后的产品是否需要再次进行验证？有无部门的质量目标？开放与封闭式提问结合常用提问语：怎么样、什么、何时、谁、为什么、请告诉我等。审核提问时应注意选择恰当的对象提问123交谈应在正式工作场所进行4可先从要求对方介绍所从事的工作及内容开始注意倾听、不要轻易打断对方的谈话避免陪同人员代替回答问题123654信息源文件：方针、目标、计划、程序、标准、规范、图纸、合同、订单；查阅交谈的结果应归纳记录检验记录、会议记录、审核报告、监视记录和测量结果；数据的汇总、分析和绩效指标；0102记录：文件的不符合项01缺少所要求的文件02工作人员没有认真执行文件03文件的规定与现场实际不符合04文件更改未经授权05现场使用的非有效的版本06查阅文件应注意07认真细心阅读、核对。08正确理解标准对文件和记录的要求09重视受审核方的数据汇总、图表、分析资料和业绩指标的检查01注意外来文件的控制02避免埋头细读文件的审核方法03现场观察的内容04样品的标识：05办公环境条件：06检测环境条件：07贮存环境条件0801记录和文件保管的情况02检测仪器设备的状态03检测人员的实际操作状况04抽样的要求05保证一定的抽样数量3-12样本量06根据谈话或现场观察获取的信息，进行定向抽样07独立抽样，不能由受审核方选择08发现问题应扩大抽样 6.审核笔记审核活动中所会见的关键人员发现的文件编号、名称、版本号、和条款号设备设施名称、编号及其校准状态产品和物品的标识工作环境和条件工作流程被审核过程、活动或区域的事实情况包括正面和负面的证据交谈的结果记录的作用1以后需要时查阅2核实客观证据时查阅3其他审核员调查时参阅4便于继续审核5是编制不符合项报告和审核报告的原始材料，也是对质量体系总体评价的依据。6记录的要求7记录应清楚、明确、全面、易懂。821记录应准确、具体，如文件名称、样品标识、证书或报告编号、设备编号、原始记录编号、合同号码、陈述人的职位和工作岗位等。记录应尽量避免事后回忆、追记。审核证据能被证实的信息可以成为审核证据，不能证实的信息，或主观分析、推断、臆测要发生的不能成为审核证据被审核活动的执行人、对被审核的质量活动负有责任的人的谈话可以成为审核证据。现行有效的质量文件中的规定和记录可以证明当前发生的质量活动的审核证据。审核可以是定性的，如员工的质量意识；也可以是定量的，如产品的特性或设备的精度0302010405审核组内部会议01审核组成员交流审核情况02审核确定不符合项报告03编写不符合项报告04对不符合项进行分类05形成审核结论06不符合项07不符合项是指没有满足规定的要求08文件不符合文件与要求、法规、质量标准不符合。文件之间互相矛盾，文件规定的要求在实施中没有执行等设备设施方面的不符合检测设备，支持性设施不能满足正常检测的要求过程的不符合未按标准、文件规定操作人员方面不符合人员未达到相应的能力、培训要求环境方面不符合检测数据的不符合不符合项报告的内容审核员日期不符合的条款受审核部门审核准则不符合事实的描述不合格类型及程度受审核方对不符合项的确认1受审核方制定的纠正措施（分析原因、补救和消除原因的措施）与完成时间2纠正措施完成及验证情况3编写不符合项报告应注意4写明在什么时间发现的问题5写明在那里发现的问题6写明什么事情（只陈述客观事实，不作任何分析、评判7管理活动的重点决策管理层对实验室体系运行中较普遍或连续发生的问题或薄弱环节，或最高管理者决策在新一年重点加强的要素/活动，作为某一阶段的内审重点目标管理体系运行的要求建立首版管理