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2025年期货从业资格之期货法律法规考试题库
第一部分单选题(500题)
1、期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法是由（）制定的。
A.期货交易所
B.国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门
C.中国期货业协会
D.期货公司
【答案】：B
2、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警告，并处（）罚款。
A.1万元以上5万元以下
B.5万元以上10万元以下
C.3万元以上5万元以下
D.3万元以上10万元以下
【答案】：D
3、根据《期货市场客户开户管理规定》，（）负责对客户交易编码进行分配、发放和管理。?
A.期货公司
B.期货交易所
C.中国期货保证金监控中心
D.中国期货业协会
【答案】：B
4、期货公司任用董事长、总经理等高级管理人员需要报告（）。
A.中国期货业协会
B.中国证监会相关派出机构
C.期货交易所
D.中国银监会
【答案】：B
5、持仓量是指其交易者所持有的（）的数量。
A.已平仓合约
B.未平仓合约
C.买入合约
D.卖出合约
【答案】：B
6、2015年5月，王某在甲期货公司开户从事期货交易，并缴纳保证金15万元。由于期货行情不稳定，王某的账户发生亏损，账户实际可动用资金仅剩余9万元。2016年3月，王某持仓的浮动亏损超过规定幅度，于是甲期货公司要求王某按照期货经纪合同约定的时间追加保证金，并将追加保证金的通知送达王某手中，但是王某拒绝追加保证金。2016年5月，甲期货公司依照法律规定就王某未平仓的期货合约强行平仓，给王某造成损失。根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，甲期货公司强行平仓造成的损失由（）承担。
A.王某
B.甲期货公司
C.王某和甲期货公司承担连带责任
D.王某承担主要责任，甲期货公司承担补充责任
【答案】：A
7、期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由（）。
A.期货公司不承担任何责任
B.期货公司承担主要赔偿责任
C.期货公司承担次要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60％
D.期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80％
【答案】：D
8、证券期货经营机构应当（）开展一次适当性自查，形成自查报告。
A.每季度
B.每半年
C.每年
D.不定期
【答案】：B
9、证券期货经营机构从事私募资产管理业务，其投资经理和专职从事投资研究的人员均不得少于（）。
A.2
B.3
C.4
D.5
【答案】：B
10、首席风险官应当配合期货公司违法违规行为的整改，并将整改情况向公司住所地（）报告。
A.公安部门
B.中国证监会派出机构
C.工商部门
D.期货交易所
【答案】：B
11、证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报（）中国证券监督管理委员会派出机构备案，并按照中国证券监督管理委员会的规定履行信息披露义务。
A.证券公司所在地
B.控股股东、实际控制人所在地
C.期货公司所在地
D.任意
【答案】：A
12、下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是（）。
A.期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实施统一管理
B.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务
C.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排
D.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立
【答案】：B
13、期货公司停业的，应当向（）提交相应申请材料。
A.中国证监会
B.期货交易所
C.中国期货业协会
D.国家工商总局
【答案】：A
14、A期货公司准备从事投资咨询业务，在准备提交的申请材料中，准备了期货投资咨询业务资格申请书，股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件等一系列材料。A期货公司提交期货公司风险监管报表时应该是申请Et前（）个月的。
A.3
B.5
C.6
D.9
【答案】：C
15、期货交易所应当按照（）的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。
A.交易保证金的10％
B.结算准备金的20％
C.手续费收入的20％
D.经营利润的30％
【答案】：C
16、期货公司应当将资产管理业务投资经理、交易执行和风险控制等岗位的业务人员及其变动情况，自人员到岗或者变动之日起（）个工作日内向住所地中国证监会派出机构备案。
A.3
B.5
C.15
D.30
【答案】：B
17、中国
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