投资管理部年终工作总结(5篇).pdfVIP

投资管理部年终工作总结(5篇)--第1页

投资管理部年终工作总结(5篇)

投资管理部年终工作总结篇一

一、充分发挥投资者教育工作小组的宣传管理作用

营业部自成立了以营业部负责人为组长，分析师、客服人员等

业务骨干共同组成的投资者教育工作小组以来，建立投资者教

育工作专人负责制，指定专人作为投资者教育联络人，负责做

好营业部投资者教育的相关工作，并保存好日常工作记录。

二、做好投资者教育日常工作，使投资者教育工作常态化

1、组织好学习培训，提高规范投资者教育工作的认识。营业

部根据公司投资者教育工作的总体要求，结合营业部的实际，

适时组织营业部全体员工的学习培训，把投资者教育有机融入

各项业务环节。通过学习，不断提高认识，规范执业行为，严

格禁止非法证券活动。

2、营业场所的宣传工作

通过在营业部显眼位置张贴通知，提醒投资者权证到期及行权

提示、市场风险揭示、重要通知公告等。，并指定专人负责投

资者教育园布局的维护和更新。

3、充分利用短信服务平台，定期向客户发送短信

营业部充分利用短信服务平台，定期向客户发送短信，内容包

括相关活动主题、活动预告、新股提示、权证到期及行权提

示、市场风险揭示等。短信发送范围已覆盖营业部的大部份客

户，

4、落实投资者适当性管理制度，加强业务环节风险教育工作

投资管理部年终工作总结(5篇)--第1页

投资管理部年终工作总结(5篇)--第2页

开户环节是实行投资者适当性管理制度的重要环节。在开户环

节，首先安排工作人员给客户讲解证券投资的风险，然后要求

客户填写“投资者风险调查表”，综合客户的投资规模、投资

比例，投资偏好等情况，对客户的风险承受能力进行评估。根

据各投资者风险承受能力，切实引导投资者从自身情况出发，

审慎投资。同时提醒投资者妥善保管股东卡、资金密码和交易

密码等资料，拒绝接受客户经理代客理财行为。

三、认真做好“两法”及其相关法律的普法工作

12月4日是全国法制宣传日，为使“12·4”全国法制宣传日

取得实效，引导广大投资者参与到法制宣传活动中来，营

业部根据证监会和公司的相关要求，围绕“弘扬法治精神，保

护投资者权益，促进社会和谐”这一主题，深入开展了法

制宣传活动，让大家都充分感受到法律的重要性和必要性，使

法制的力量深入人心。

20__转眼即将过去，营业部在上级部门的领导下，认真做好投

资者教育工作。回顾这一年来的工作，大家忙忙碌碌、兢兢业

业。同时，我们在工作中也发现一些的问题，如一些中小投资

者由于投资理念的不成熟、风险意识的淡薄的，平时工作也很

忙，没有时间来听讲课等。明年我们将针对上述一些问题，按

照中国证监会、证券业协会以及总公司的相关要求，积极开展

投资者教育工作，不断提高投资者教育的覆盖度，力争有更多

的中小投资者能通过各种方式和途径接受投资者教育，提高客

户的风险意识。

另外，投资者教育是一项长期的、常规的工作，离不开监管

部门的大力支持和帮助。营业部将继续认真贯彻落实中国证监

会、中国证券业协会和总行传达的投资者教育精神，结合市场

形势的变化，不断总结经验，努力使投资者教育走形式，把工

作落到实处。

投资管理部年终工作总结(5篇)--第2页

投资管理部年终工作总结(5篇)--第3页

投资管理部年终工作总结篇二

投资运营部负责为集团选取符合国家产业政策、具有良好发展

前景的新产业、新项目、新企业，并对集团公司总部直接投资

的项目进行投资管理，以及相关经营活动的运营管理。20xx

年在集团领导的支持下，在集团相关部门的密切配合下，我们