2025年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库附答案（模拟题）.docxVIP

2025年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库

第一部分单选题(500题)

1、基金管理人的董事、监事和高级管理人员，应具有（）年以上与其所任职务相关的工作经历。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：B

2、关于基金份额持有人，以下描述正确的是（）。

A.基金份额持有人在整个基金运作中起核心作用

B.基金份额持有人是基金投资收益的受益人

C.基金份额持有人享有基金投资的最终决策权

D.基金份额持有人是基金公司的出资人

【答案】：B

3、基金管理人应当自收到验资报告之日起（）日内，向中国证监会提出备案申请和验资报告，办理基金备案手续。

A.5

B.15

C.10

D.20

【答案】：C

4、基金管理公司的基金经理由（）聘任或解聘。

A.投资总监

B.董事长

C.董事会

D.总经理

【答案】：C

5、下列不属于注册公开募集基金需提交的文件的是（）。

A.申请报告

B.基金合同草案

C.上市公告书

D.招募说明书草案

【答案】：C

6、根据中国证监会《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定，开放式基金合同生效后，可以在基金合同和招募说明书规定的期限内不办理赎回，但该期限最长不超过（）个月。

A.3

B.6

C.12

D.36

【答案】：A

7、（2019年真题）客户甲的风险承受能力为中等，基金公司销售人员乙主动向其推荐高等风险基金，乙的行为违反了（）职业道德要求。

A.诚实守信

B.客户利益优先

C.客户至上

D.专业审慎

【答案】：D

8、下列不能形成有效的反洗钱合规性风险管理措施的是（）。

A.从严监控客户核心资料信息修改

B.制定严格有效的开户流程

C.建立规模导向的反洗钱防控体系

D.对现金支付进行控制和监控

【答案】：C

9、（2016年真题）世界上第一只公认的证券投资基金——海外及殖民地政府信托诞生于（）。

A.美国

B.英国

C.法国

D.德国

【答案】：B

10、(2016年)下列可以办理跨系统转托管的LOF份额的是（）。

A.分红派息前R-2日至R日的LOF份额

B.分红派息前R-5日至R-3日的LOF份额

C.处于质押状态的LOF份额

D.处于冻结状态的LOF份额

【答案】：B

11、关于分级基金份额的认购，下列说法错误的是。（）

A.我国分级基金的募集包括合并募集和分开募集两种方式；

B.合并募集是投资者以母基金代码进行认购；

C.分级基金的认购包括现金认购和证券认购两种方式

D.目前我国只有深训证券交易所开办场内认购分级基金份额

【答案】：C

12、下列关于常用的寻找潜在客户的方法，说法正确的是（）。

A.介绍法是营销人员在开发客户中运用最多的方法

B.缘故法是通过现有客户介绍新客户，主要针对间接客户型群体

C.陌生拜访法利用营销人员个人的生活与工作经历所建立的人际关系进行客户开发

D.缘故法是利用营销人员个人的生活与工作经历所建立的人际关系进行客户开发

【答案】：D

13、当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时，应当（）确保投资者的利益。

A.优先

B.其次

C.最后

D.不必

【答案】：A

14、（2017年真题）某投资管理有限公司经中国证券投资基金业协会备案为私募证券投资管理人，主要业务为证券类投资咨询、投资管理，管理方式包括自主发行产品以及担任其他基金管理公司发行的专户产品的投资顾问。

A.担任投资顾问需具备3年以上连续可追溯证券、期货投资管理业绩的投资管理人员不少于3人，无不良从业记录

B.担任投资顾问需在中国证券投资基金业协会登记满一年，无重大违法违规记录的会员

C.不得以其自有资金或募集资金投资于专户产品的劣后级份额

D.投资顾问应要求管理公司不得拒绝其投资建议

【答案】：D

15、关于基金和银行储蓄存款的性质，以下表述错误的是（）。

A.银行储蓄存款是一种信用凭证

B.银行对存款者负有法定的保本付息责任

C.基金管理人需要承担基金投资损失的风险

D.基金是一种收益凭证

【答案】：C

16、守法合规是对（）职业道德的最为基础的要求，其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。

A.基金管理机构

B.基金从业人员

C.基金监督机构

D.基金销售机构

【答案】：B

17、对使用基金宣传推介材料违规情形的行政处罚措施主要是（）。

A.提示改正

B.出具监管警示函

C.事先报备

D.以上都是

【答案】：D

18、避险策略基金通常将大部分资金投资于（）。

A.与基金到期日一致的股票

B.与基金到期日一致的货币市场工具

C.衍生金融工具

D.与基金到期日一致的债券

【答案】：D