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2025年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库
第一部分单选题(500题)
1、(2017年)基金管理人的基金宣传推介材料应自向公众分发或者发布之日起（）个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。
A.3
B.5
C.2
D.4
【答案】：B
2、内幕信息的构成要素不包括（）。
A.来源可靠的信息
B.“重要”的信息
C.及时的信息
D.“非公开”的信息
【答案】：C
3、以下不属于债券根据发行人不同的分类标准分类的是（）。
A.政府债券
B.企业债券
C.金融债券
D.可转换债券
【答案】：D
4、现阶段，我国的保本基金由（）对基金份额持有人的投资本金承担保本清偿义务。
A.基金托管人
B.基金管理人
C.基金保荐人
D.基金公司
【答案】：B
5、(2016年)基金职业道德教育的途径不包括（）。
A.岗前职业道德教育
B.岗位职业道德教育
C.后续职业道德教育
D.基金业协会的自律
【答案】：C
6、私募基金托管人从事私募基金业务不得有以下（）行为。
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】：D
7、ETF来凝结基金投资于目标ETF资产不得低于基金资产净值的（）
A.60%
B.50%
C.80%
D.90%
【答案】：D
8、基金公司开展直销目前主要包括两种形式，其一是专门的销售人员直接开发和维护机构客户和高净值个人客户，其二是（）。
A.建立独立的基金销售机构
B.自行开发设立电子商务平台
C.通过商业银行的电子商务平台
D.通过证券公司的电子商务平台
【答案】：B
9、ETF份额申购和赎回的程序不包括()。
A.申购和赎回申请的提出
B.申购和赎回申请的确认与通知
C.申购和赎回的清算交收与登记
D.申购和赎回申请的场所
【答案】：D
10、（2021年真题）基金管理人除依法取得报酬外，应当履行忠实义务，以下选项中，违背了忠实义务的是（）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅲ、Ⅳ
【答案】：B
11、股票和证券投资基金相比较，相同的方面有（）。
A.反映的经济关系
B.具有流通性
C.投资收益与风险大小
D.所筹资金的投向
【答案】：B
12、基金管理人董事会可以下设合规与风险管理委员会，负责（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
【答案】：C
13、下列不属于ETF份额上市交易原则的是（）。
A.基金上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值
B.基金申报价格最小变动单位为0.001元
C.基金买入申报数量为100份或其整数倍
D.基金实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为5%
【答案】：D
14、(2016年)关于信息披露的作用，以下表述不正确的有（）。
A.在基金运作过程中，通过不定期披露投资组合和基金财务状况的信息，有利于投资者及时了解基金的投资情况，评价基金经理的管理水平
B.在基金运作过程中，通过充分披露基金投资组合、历史业绩等信息，有利于投资者评价基金经理的管理水平
C.强制性信息披露，可以改变投资者的信息弱势地位，增加资本市场透明度
D.在基金份额筹集过程中，通过基金招募说明书等信息披露文件，投资者得以选择适合自己风险偏好和收益预期的基金产品
【答案】：A
15、（2017年真题）基金监管系统中各单位各司其职，各负其责，其中证券基金机构监管部主要的职责包括（）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
【答案】：A
16、()是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽。
A.内部控制大纲
B.基本管理制度
C.部门规章
D.业务操作手册
【答案】：A
17、下列属于内部风险的是（）。
A.法律法规
B.经济
C.文化
D.决策失误
【答案】：D
18、按（），可以将分级基金分为封闭式分级基金与开放式分级基金。
A.运作方式
B.投资对象
C.募集方式
D.投资风格
【答案】：A
19、不属于场内交易方式的是（）
A.上海证券交易所
B.郑州商品交易所
C.全国中小企业股份转让系统
D.银行间债券市场
【答案】：D
20、（）就是识别和分析与实现目标相关的风险，从而为确定应该如何管理风险奠定基础。
A.事项识别
B.风险评估
C.风险应对
D.控制活动
【答案】：B
21、基金管理公司的督察长应由（）聘任。
A.中国证监会
B.基金管理公司董事会
C.基金经营所在地中国证监会派出机构
D.基金管理公司总经理
【答案】：B
22、根据《证券投资基金法》的规定，证券投资基金
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