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2025年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库
第一部分单选题(500题)
1、常用的寻找潜在客户的方法不包括（）。
A.缘故法
B.介绍法
C.陌生拜访法
D.直接寻找法
【答案】：D
2、(2016年)以下关于投资、研究业务控制中，表述正确的是（）。
A.基金公司建立固定的晨会交流机制，由研究员、基金经理进行业务交流
B.基金经理为立即投资某股票，要求研究员即时将该股票申请加入公司投资库，并在事后及时补充研究报告
C.研究员根据基金经理的需求专门对某上市公司进行调研，事后该研究报告优先提供给该基金经理决策使用
D.研究员的研究结论应听取基金经理的建议，并在研究报告中体现
【答案】：A
3、（）由公司全体股东组成，为公司的最高权力机构。
A.基金持有人大会
B.公司董事会
C.股东大会
D.监督管理委员会
【答案】：C
4、(2017年)甲和乙为大学同学，分别担任A基金公司基金经理及B基金公司的基金经理。2015年12月31日，为提升基金业绩，甲乙通过其各自管理的基金，相互反复交易，人为虚增交易量来拉升股票价格。甲和乙的上述违法行为属于（）。
A.关联交易
B.证券市场操纵
C.内幕交易
D.利用未公开信息交易
【答案】：B
5、我国第一只有保本特色的基金是（）。
A.南方基金配置基金
B.南方避险增值基金
C.南方宝元债券基金
D.华安现金富利墓金
【答案】：B
6、当媒体报道或市场流传的消息可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动时，()应在知悉后立即对该消息进行公开澄清。
A.基金托管人
B.监管机构
C.基金管理人
D.证券交易所
【答案】：C
7、关于基金交易业务控制，以下表述错误的是（）
A.交易执行应遵守公平交易制度
B.每日交易记录应当存档
C.投资指令应当确认合法合规及完整后方可执行
D.基金经理直接向交易员下达投资指令进行交易
【答案】：D
8、基金经理在授权范围内全权负责基金的（）。
A.研究工作
B.投资工作
C.日常工作
D.全面工作
【答案】：B
9、（2017年真题）有权召集基金份额持有人大会的主体有（）。
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ
【答案】：B
10、货币市场基金是指基金资产（）投资于货币市场工具。
A.60%
B.80%
C.90%
D.100%
【答案】：D
11、(2016年)关于公司型基金，下列说法不正确的是（）。
A.具有法人资格
B.设有董事会
C.自行经营与管理基金资产
D.依据投资公司章程营运基金
【答案】：C
12、(2017年)以非本国的股票市场为投资场所的基金，通常可分为（）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【答案】：D
13、在ETF的招募说明书中，需明确投资者认购、申购、赎回基金份额涉及的（）。
A.现金替代比例
B.资金金额
C.证券价格
D.对价种类
【答案】：D
14、以下货币市场基金不得投资的金融工具是（）。
A.现金
B.1年以内（含1年）的银行定期存款、大额存单
C.剩余期限超过397天的债券
D.剩余期限在397天以内（含397天）的资产支持证券
【答案】：C
15、将众多投资者的资金集中，并委托基金管理人进行共同投资，表现了证券投资基金的（）特点。
A.集合理财
B.组合投资
C.风险共担
D.分散风险
【答案】：A
16、以下文件须载明公募基金销售费用收取的项目、条件和方式的法律文件包括（）。
A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【答案】：C
17、基金注册登记机构的主要职责包括（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】：B
18、在英国和我国香港特别行政区，证券投资基金被称为（）。
A.共同基金
B.单位信托基金
C.集合投资基金
D.证券投资信托基金
【答案】：B
19、基金管理人整改后，应当向中国证监会提交报告。中国证监会经验收，符合有关要求的，应当自验收完毕之日起（）内解除对其采取的有关措施。
A.3日
B.6日
C.7日
D.10日
【答案】：A
20、下列不属于基金销售客户服务方式的是（）。
A.互联网的应用
B.媒体和宣传手册的应用
C.讲座、推介会和座谈会
D.“—对多”服务
【答案】：D
21、以下属于基金披露自律规则的是（）。
A.《证券投资基金法》
B.《证券交易所基金上市规则》
C.《基金信息披露管理办法》
D.《证券投资基金信息披露指引》
【答案】：B
22、为了保障广大投资者的利益，防止基金资产被挤
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