有哪些信誉好的足球投注网站- 1、本文档共140页，可阅读全部内容。
- 2、有哪些信誉好的足球投注网站（book118）网站文档一经付费（服务费），不意味着购买了该文档的版权，仅供个人/单位学习、研究之用，不得用于商业用途，未经授权，严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等，侵权必究。
- 3、本站所有内容均由合作方或网友上传，本站不对文档的完整性、权威性及其观点立场正确性做任何保证或承诺！文档内容仅供研究参考，付费前请自行鉴别。如您付费，意味着您自己接受本站规则且自行承担风险，本站不退款、不进行额外附加服务；查看《如何避免下载的几个坑》。如果您已付费下载过本站文档，您可以点击 这里二次下载。
- 4、如文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等，请点击“版权申诉”（推荐），也可以打举报电话：400-050-0827(电话支持时间：9:00-18:30)。
- 5、该文档为VIP文档，如果想要下载，成为VIP会员后，下载免费。
- 6、成为VIP后，下载本文档将扣除1次下载权益。下载后，不支持退款、换文档。如有疑问请联系我们。
- 7、成为VIP后，您将拥有八大权益，权益包括：VIP文档下载权益、阅读免打扰、文档格式转换、高级专利检索、专属身份标志、高级客服、多端互通、版权登记。
- 8、VIP文档为合作方或网友上传，每下载1次， 网站将根据用户上传文档的质量评分、类型等，对文档贡献者给予高额补贴、流量扶持。如果你也想贡献VIP文档。上传文档
2025年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库
第一部分单选题(500题)
1、（）应当指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉，保护投资人的合法权益。
A.监事会
B.总经理
C.合规管理部门
D.督察长
【答案】：D
2、某基金管理人拟成立有限合伙型私募股权投资基金，拟募集金额50亿元，预计投资者数量较多。该基金管理人考虑节省基金托管费用，计划不对该基金进行托管，对此，以下表述正确的是（）。
A.该基金规模较大且投资者人数较多，因此基金管理人必须对该基金进行托管
B.基金管理人和基金投资人可以在合同中明确约定该基金不进行托管，但必须同时明确保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制
C.基金管理人和基金投资人可以在合同中约定对该私募基金不进行托管，但必须事先取得中国证券投资基金业协会的批准
D.基金管理人可自行决定不对该基金进行托管，但节省托管费用不是充分理由
【答案】：B
3、目前，我国境内基金申购款一般能在（）日内到达基金的银行存款账户。
A.T+0
B.T+1
C.T+2
D.T+3
【答案】：C
4、基金销售机构销售基金产品一般以（）营销理论为指导。
A.MIS
B.网络
C.4Ps
D.4C
【答案】：C
5、基金与银行储蓄存款的差异不包括（）。
A.性质不同
B.收益与风险特性不同
C.投资主体要求不同
D.信息披露程度不同
【答案】：C
6、对基金产品的未来收益进行预测属于（）。
A.基金信息披露的禁止行为
B.基金管理公司可自主决策的事项
C.需要事先向监管部门申请的事项
D.法规许可的行为
【答案】：A
7、封闭式基金的申报价格的最小变动单位为（）元人民币。
A.0.001
B.0.02
C.0.0001
D.0.002
【答案】：A
8、目前，我国境内基金申购款一般在（）日内到达基金银行存款账户，赎回款于（）日内从基金的银行存款账户划出。
A.T；T+1
B.T+1；T+2
C.T+2；T+3
D.T+2；T+4
【答案】：C
9、在我国，上市公司自（）年底开始尝试应用XBRL报送定期报告。
A.2001年
B.2002年
C.2003年
D.2004年
【答案】：C
10、(2017年)根据合规管理的要求基金公司在日常业务活动中应当遵守（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】：D
11、（2017年真题）下列关于培养基金从业人员的职业道德修养具体的方法的说法中，正确的是（）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】：D
12、基金管理公司和一般公司法人的不同之处在于：基金管理公司所管理的基金财产是基于（）形成的。
A.信托关系
B.借贷关系
C.投资关系
D.以上都是
【答案】：A
13、（2016年真题）制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于（）的主要管理措施。
A.投资合规性风险
B.销售合规性风险
C.信息披露合规性风险
D.反洗钱合规性风险
【答案】：D
14、内部控制制度的制定应遵循（）原则，随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内、外部环境的变化进行及时修改或完善。
A.合法、合规性
B.全面性
C.审慎性
D.适时性
【答案】：D
15、下列不属于基金销售机构职责规范的是（）。
A.严格账户管理
B.基金托管人应制定业务规则并监督实施
C.签订销售协议，明确权利和义务
D.禁止提前发行
【答案】：B
16、基金季度报告的内容主要包括（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】：C
17、下列关于公募基金和私募基金的募集方式及监管要求的说法中，错误的是（）。
A.公募基金可以向不特定投资者公开募集资金
B.公募基金在法律和监管部门的严格监管下，有信息披露、利润分配等行业规范
C.私募基金在信息披露、投资限制等方面监管要求较低，方式较为灵活
D.私募基金也可向不特定投资者公开募集资金
【答案】：D
18、公开募集基金的基金合同不包括（）。
A.基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务
B.基金财产的投资方向和投资限制
C.基金管理人和基金托管人的名称和住所
D.基金份额的发售方式、发售机构及登记机构名
【答案】：D
19、（）是除本国以外的全球股票市场为投资对象，能够分散本国市场外的投资风险的基金。
A.全球股票基金
B.国外股票基金
C.国内股票基金
D.国际股票基金
【答案】：A
20、
文档评论（0）