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2025年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库
第一部分单选题(500题)
1、基金管理公司的设立须经（）批准。
A.中国基金业协会
B.中国证监会
C.证券交易所
D.基金业协会
【答案】：B
2、基金上市交易公告书应披露的事项不包括（）
A.需要披露基金概况、基金募集情况与上市交易安排
B.需要披露主要当事人情况、基金合同摘要
C.需要披露基金财务状况、基金投资组合报告
D.需要披露持有人户数、持有人结构和前5名持有人
【答案】：D
3、（2016年真题）基金管理公司的主要股东是指持有基金管理公司股权比例最高且不低于（）的股东。
A.10％
B.15％
C.20％
D.25％
【答案】：D
4、对于不同类型的客户信息的保管期限，基金管理部门有着不同的规定，客户交易记录自交易记账当年计起至少保存（）年。
A.20
B.5
C.10
D.15
【答案】：B
5、关于货币市场基金，以下说法不正确的是（）.
A.是暂时存放现金的理想场所
B.风险低，流动性好
C.以短期货币产场工具为投资对象
D.增长潜力大，适台长期投资
【答案】：D
6、相比行业自律、机构内控和社会力量监督，政府监管的特征包括（）。
A.Ⅰ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
【答案】：D
7、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（）正式生效?
A.2014年8月8日
B.2014年6月30日
C.2015年8月8日
D.2015年6月30日
【答案】：A
8、（2016年真题）下列关于保本基金风险投资额的表述，不正确的是（）。
A.风险资产投资额=放大倍数×安全垫
B.风险资产投资额=放大倍数×（投资组合现时净值-价值底线）
C.风险资产投资比例=风险资产投资额÷基金净值×100%
D.风险资产投资比例=风险资产投资额÷保本资产投资额
【答案】：D
9、开放式基金的认购采取（）的方式。
A.金额认购
B.基金份额认购
C.股票份额认购
D.证券认购
【答案】：A
10、(2017年)下列关于基金销售的审慎调查，符合基金销售适用性要求的是（）。
A.基金管理人和基金销售机构相互进行审慎调查
B.由基金管理人牵头，对基金销售机构进行审慎调查
C.由基金代销机构牵头，对基金管理人进行审慎调查
D.基金管理人和基金销售机构，选取一方完成审慎调查
【答案】：A
11、对（）而言，基金业绩的比较应该在同一类别中进行才公平合理。
A.基金投资者
B.监管部门
C.基金研究评价机构
D.基金管理公司
【答案】：D
12、基金公司中（）的职责是制定公司中长期品牌战略和实施规划。
A.交易部
B.营销部
C.市场部
D.销售部
【答案】：B
13、基金管理人董事会可以下设（）,负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战略，评估公司风险管理状况。
A.风险管理部
B.合规与风险管理委员会
C.合规管理部
D.合规与风险控制部
【答案】：B
14、督察长履行职责，应当重点关注的事项不包括（）。
A.基金销售是否遵守法律法规、基金合同和招募说明书的规定，是否存在误导、欺诈投资人和不正当竞争等违法违规行为
B.基金投资是否符合法律法规和基金合同的规定，是否遵守公司制定的投资业务流程等相关制度
C.基金投资是否存在内幕交易、操纵市场等违法行为以及不正当关联交易、利益输送和不公平对待不同投资人的行为
D.公司员工是否严格有效执行公司规章制度
【答案】：D
15、（2019年真题）某基金销售机构仅在基金投资人首次开户时对其风险承受能力评价一次，并长期使用该评价结果。该销售机构违反了基金销售适用性的（）。
A.投资人利益优先原则
B.及时性原则
C.差异性原则
D.全面性原则
【答案】：B
16、关于公司型基金，下列说法不正确的是（）。
A.具有法人资格
B.设有董事会
C.自行经营与管理基金资产
D.依据投资公司章程营运基金
【答案】：C
17、关于系列基金，下列说法不正确的是（）。
A.多个基金共用一个基金合同，子基金独立运作
B.具有简化管理、降低成本的特点
C.具有强大的扩张功能
D.指以其他证券投资基金为投资对象的基金
【答案】：D
18、目前，我国股票型基金的认购费率一般按照认购金额设置不同的费率标准，最高一般不超过（）。
A.1%
B.1.5%
C.0.5%
D.2%
【答案】：B
19、(2017年)《私募投资基金监督管理暂行办法》不适用于（）。
A.私募基金管理人从事公募基金管理业务
B.公募基金管理人子公司从事
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