2025年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库【考点提分】.docxVIP

2025年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库

第一部分单选题(500题)

1、关于开放式基金的认购费率和收费模式，下列说法正确的是（）。

A.II、III、IV

B.I、II、III

C.I、II、III、IV

D.II、III

【答案】：B

2、以下关于债券基金和基金区别的说法错误的是()。

A.单一债券随着到期日的临近，所承担的利率风险会上升

B.基金债券没有固定的到期日，所承担的利率风险将取决于所持有的证券的平均到期日

C.单一债券的信用风险比较集中

D.债券基金的平均到期日常常会相对固定

【答案】：A

3、当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时，应当()保障基金投资人的合法利益。

A.优先

B.其次

C.最后

D.不必

【答案】：A

4、下列哪项基金，设置三级分类。（）

A.避险策略型基金

B.绝对收益目标基金

C.保本型基金

D.偏债型基金

【答案】：B

5、下列哪项属于基金监管活动依据的自律规则。（）

A.《证券投资基金管理公司管理办法》

B.《证券投资基金托管业务管理办法》

C.《证券投资基金销售管理办法》

D.《私募投资基金监督管理暂行办法》

【答案】：D

6、关于基金托管人职责终止的情形，以下描述错误的是（）。

A.被基金份额持有人大会解任

B.被依法取消基金托管人资格

C.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产

D.所托管基金出现违规情形

【答案】：D

7、所谓（）,简单来讲即货币资金的融通。

A.理财

B.融资

C.金融

D.投资

【答案】：C

8、关于公募基金管理人的法定职责，以下表述错误的是()。

A.确定基金份额申购价格

B.编制基金财务会计报告

C.为基金财产开设证券账户

D.制定基金收益分配方案

【答案】：C

9、（2016年真题）关于基金半年度报告的披露，以下说法错误的是（）。

A.半年度报告需要披露过去1个月的净值增长率

B.半年度报告的管理人报告需要披露内部监察报告

C.半年度报告只需要披露当期的主要会计数据和财务指标

D.半年度报告不要求进行审计

【答案】：B

10、按投资对象的不同，分级基金的类型不包括（）。

A.股票型分级基金

B.成长型分级基金

C.债券型分级基金

D.QDII分级基金

【答案】：B

11、（2017年真题）货币市场基金合同生效后，基金管理人开始办理基金份额申购、赎回当日，其封闭期的收益公告应当披露（）。

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】：B

12、我国封闭式基金在发售方式上，主要采用（）的方式。

A.网上和交易所

B.柜台和交易所

C.网上和网下

D.柜台和网上

【答案】：C

13、基金从业资格考试属于基金职业道德教育途径中的（）。

A.岗位职业道德教育

B.政府监管机构监督

C.岗前职业道德教育

D.社会各界监督

【答案】：C

14、信息披露的原则体现在对披露内容和披露形式两方面的要求上，下列不属于披露内容上的是（）。

A.真实性原则

B.准确性原则

C.规范性原则

D.及时性原则

【答案】：C

15、对（）而言，基金业绩的比较应该在同一类别中进行才公平合理。

A.基金投资者

B.监管部门

C.基金研究评价机构

D.基金管理公司

【答案】：D

16、内幕信息的构成要素有（）。Ⅰ.来源可靠的信息Ⅱ.“重要”的信息Ⅲ.“非公开”的信息Ⅳ.道听途说的信息

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ

D.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：A

17、基金销售机构内各分支机构、部门、岗位职责保持相对独立，体现的是基金销售机构内部控制的（）原则。

A.健全性

B.有效性

C.相互制约

D.独立性

【答案】：D

18、我国封闭式基金的交收同A股一样实行（）交割、交收。

A.T+1

B.T-1

C.T+2

D.T-2

【答案】：A

19、有关基金信息披露的说法错误的是（）。

A.禁止进行虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

B.禁止对基金的证券投资业绩进行预测

C.禁止违规承诺收益或者承担损失

D.可以诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构

【答案】：D

20、（2017年真题）按证券投资基金法律形式的不同，投资基金可以分为（）。

A.契约型基金和公司型基金

B.封闭式基金和开放式基金

C.本币份额基金和外币份额基金

D.私募基金和公募基金

【答案】：A

21、(2016年)基金公司和代销机构共同为即将发行的新基金推介会聘请广告公司进行策划，其中符合基金销售机构人员行为规范的策划内容有（）。

A.为参会者举办抽奖活动

B.举办