银行业风险管理与合规控制方案.docVIP

银行业风险管理与合规控制方案

TOC\o1-2\h\u32722第1章风险管理概述 3

54771.1风险管理的重要性 3

47121.2风险管理的基本框架 3

9841.3风险管理政策与流程 4

20747第2章风险识别与评估 4

133392.1风险识别方法 4

239032.1.1文档审查法 4

48422.1.2专家访谈法 4

92642.1.3流程分析法 5

186542.1.4案例分析法 5

181192.1.5数据挖掘法 5

268462.2风险评估方法 5

204952.2.1定性评估法 5

39162.2.2定量评估法 5

70632.2.3情景分析法 5

244162.2.4敏感性分析法 5

179122.3风险分类与排序 5

308592.3.1信用风险 5

310212.3.2市场风险 5

30442.3.3操作风险 5

155772.3.4合规风险 6

148132.3.5其他风险 6

29075第3章风险防范与控制 6

253113.1内部控制系统 6

60563.1.1组织架构 6

106133.1.2内部控制制度 6

176643.1.3风险管理部门 6

69663.1.4内部审计 6

28173.2风险防范措施 6

239463.2.1信用风险防范 6

216663.2.2市场风险防范 7

261023.2.3操作风险防范 7

179373.2.4合规风险防范 7

168093.3风险控制策略 7

129543.3.1风险分类管理 7

200393.3.2风险限额管理 7

88823.3.3风险评估与监控 7

57113.3.4应急预案与风险应对 7

295133.3.5持续改进与优化 7

21915第4章合规管理 7

84074.1合规制度与政策 8

37674.2合规风险识别与评估 8

91624.3合规风险控制与应对 8

8235第5章信用风险管理 9

125875.1信用风险识别与评估 9

2415.1.1信用风险识别 9

24955.1.2信用风险评估 9

178285.2信用风险防范与控制 9

48535.2.1贷款审批与发放 9

236045.2.2风险分散 9

41775.2.3风险转移与缓释 9

66855.3信用风险监测与报告 10

187515.3.1信用风险监测 10

229015.3.2信用风险报告 10

1650第6章市场风险管理 10

8456.1市场风险识别与评估 10

274476.1.1风险识别 10

67126.1.2风险评估 10

47096.2市场风险防范与控制 11

117716.2.1风险防范 11

214616.2.2风险控制 11

106636.3市场风险监测与报告 11

323856.3.1风险监测 11

142616.3.2风险报告 11

29886第7章操作风险管理 12

50897.1操作风险识别与评估 12

172027.1.1风险识别 12

83897.1.2风险评估 12

205857.2操作风险防范与控制 12

19407.2.1风险防范 12

292487.2.2风险控制 13

67537.3操作风险监测与报告 13

244487.3.1风险监测 13

137747.3.2风险报告 13

26452第8章法律风险管理 13

13148.1法律风险识别与评估 13

259938.1.1法律风险识别 14

256168.1.2法律风险评估 14

250168.2法律风险防范与控制 14

132408.2.1建立完善的法律法规管理体系 14

309178.2.2加强合同管理 14

257658.2.3重视知识产权保护 14

274868.2.4强化员工道德风险防范 15

178838.3法律风险应对策略 15

167288.3.1合规性风险应对 15

269298.3.2合同风险应对 15

125808.3.3知识产权风险应对 15

121