2025年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库附答案（研优卷）.docxVIP

2025年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库

第一部分单选题(500题)

1、（2016年真题）基金销售人员引导客户办理开户、认购等业务手续，不能通过（）。

A.基金销售人员接受客户现金代为办理

B.代销机构的销售网点

C.代销机构的网上交易系统

D.基金管理公司的网上交易系统

【答案】：A

2、(2017年)为促进基金销售，某基金销售机构设计了如下营销方案以吸引客户进行基金销售，下列方案属于合规范围的是（）。

A.买基金，就有机会抽奖去纽约

B.买基金，赠送加油卡

C.买基金，基金申购费率1折起

D.买基金，返还1％的电话卡，多买多送

【答案】：C

3、基金管理人合规部门的合规检查应当包括（）。

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D

4、基金管理人设监事会，监事会向股东会负责，监事会的职权不包括（）。

A.提议召开临时股东大会

B.检查公司的财务

C.列席董事会会议

D.决定公司合规管理部门的设置及其职能

【答案】：D

5、根据债券的发行人的不同，债券基金的分类不包括（）。

A.可转换债券基金

B.金融债券基金

C.政府债券基金

D.企业债券基金

【答案】：A

6、依据《证券投资基金法》的规定，基金管理人的董事、监事和高级管理人员，应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规，具有（）年以上与其所任职务相关的工作经历。

A.1

B.5

C.3

D.10

【答案】：C

7、基金管理人召集基金份额持有人大会的，应至少提前（）公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。

A.30日

B.15日

C.10日

D.7日

【答案】：A

8、某基金销售机构通过电视、电台、报刊等媒体定期或不定期向投资者传达专业信息、传输正确的投资理念，这属于基金客户服务提供的（）方式。

A.媒体和宣传手册的应用

B.“一对一”专人服务

C.邮寄服务

D.电话服务中心

【答案】：A

9、投资者可通过ETF进行套利交易，这主要是由于ETF()的特点。

A.实行一级市场与二级市场并存的交易制度

B.被动操作指数基金

C.独特的实物申购、赎回机制

D.只能通过交易所进行交易

【答案】：A

10、基金托管人的基金托管部门主要业务人员在1年内变动超过（）时，托管人应当在变化发生之日起2日内编制并披露临时报告书，并报中国证监会及其派出机构备案。

A.30%

B.50%

C.15%

D.5%

【答案】：A

11、基金募集期限自（）起计算。

A.基金份额发售前两天

B.基金份额发售前一天

C.基金份额发售之日

D.基金份额发售第二天

【答案】：C

12、(2017年)下列关于基金管理人的合规管理的说法中，正确的是（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：C

13、(2016年)公开募集基金的基金合同不包括（）。

A.基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务

B.基金财产的投资方向和投资限制

C.基金管理人和基金托管人的名称和住所

D.基金份额的发售方式、发售机构及登记机构名

【答案】：D

14、基金投资人评价应以基金投资人的风险承受能力类型来具体反映，具体类型不包括（）。

A.消极型

B.保守型

C.稳健型

D.积极型

【答案】：A

15、下列关于基金宣传推介材料规范，说法正确的是（）。

A.推介货币市场基金的，可以保证最低收益

B.电台广播应当以旁白形式提示投资人注意风险并参考该基金的销售文件

C.推介保本基金的，可以不揭示保本基金的风险

D.登载基金管理人股东背景时，不必特别声明基金管理人与股东之间的业务隔离制度

【答案】：B

16、基金监管的基本原则有()。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D

17、截至2015年年底，开放式基金销售保有量中（）首次超过银行渠道?

A.证券公司

B.保险公司

C.基金公司直销

D.期货公司

【答案】：C

18、下列不属于基金信息披露禁止行为的是（）。

A.违规承诺收益或承担损失

B.诋毁其他基金管理人

C.登载其他组织的祝贺性文字

D.不对证券投资业绩进行预测

【答案】：D

19、基金市场的服务机构不包括()。

A.基金注册登记机构

B.律师事务所

C.证券交易所

D.基金投资咨询机构

【答案】：C

20、(2017年)下列关于基金销售支付机构的说法中，错误的是（）。

A.基金销售支付机构必须由商业银行或其他金融支付机构担任

B.基金销售支付机构需要根据中国证监会规定予以备案

C.基金销售支付机构应当