2025年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库a4版.docxVIP

2025年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库

第一部分单选题(500题)

1、设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备的条件包括()。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B

2、基金的宣传推介资料中，不符合法律法规相关要求的是（）。

A.向公众分发、公布的材料与备案的材料一致

B.内容符合合规性

C.预测基金的证券投资业绩

D.含有明确、醒目的风险提示和警示性文字

【答案】：C

3、基金投资跟踪与评价的内容包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D

4、及时性原则要求以最快的速度公开信息，体现在基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告等文件，在重大事件发生之日起（）日内披露临时报告。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B

5、（2016年真题）以下选项中，不属于金融交易的组织方式的是（）。

A.股票交易方式

B.交易所交易方式

C.柜台交易方式

D.电信网络交易方式

【答案】：A

6、（2018年真题）下列关于基金信息披露作用的表述中，正确的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C

7、（）是决定公司内部控制运行方式和方向的关键，也是认识内部控制基本理论的出发点。

A.内部控制原则

B.内部控制理念

C.内部控制环境

D.内部控制目标

【答案】：D

8、高效基金监管的保证不包括（）。

A.规范的监管程序

B.科学的监管技术

C.现代化的监管手段

D.过度的市场干预

【答案】：D

9、（）是根据已经识别的风险性质和级别，制定相应的控制措施。

A.风险识别

B.风险评估

C.风险应对

D.风险报告

【答案】：C

10、（2017年真题）基金销售机构应当具备的准入条件不包括（）。

A.完善的内部控制

B.完善的风险管理制度

C.有效的投资研究团队

D.健全的治理结构

【答案】：C

11、（2016年真题）当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额（）的前提下，对其余赎回申请延期办理。

A.11%

B.10%

C.9%

D.8%

【答案】：B

12、基金份额持有人大会不可以由（）提议召集。

A.基金托管人

B.基金管理人

C.基金份额持有人

D.监管机构

【答案】：D

13、合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险，履行的职责不包括（）。

A.制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等

B.组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导

C.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门

D.审核评价基金托管人各项政策、程序和操作指南的合规性，组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订，确保各项政策、程序和操作指南符合法律、规则和准则的要求

【答案】：D

14、基金经理或者专户投资经理对其所管理的投资组合的权限由相应的基金或者专户（）授予。

A.书面

B.口头

C.短信

D.法律文件

【答案】：D

15、(2017年)下列关于基金管理人反洗钱合规性风险管理的主要措施的说法中，错误的是（）。

A.基金管理人应以监控现金支付为主，监控银行转账支付为辅

B.基金管理人应对客户的身份证明材料予以保存

C.基金管理人应规范对客户的身份认证和授权资格的认定

D.基金管理人应从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转

【答案】：A

16、（）主要包括基金资产净值、份额净值和份额累计净值等信息。

A.普通基金净值公告

B.货币市场基金收益公告

C.基金季度报告

D.基金半年度报告

【答案】：A

17、关于基金份额上市交易应当符合法定条件，以下错误的是（）。

A.基金募集金额不得低于二亿元人民币

B.基金份额上市交易规则规定的其他条件

C.基金份额持有人不少于二百人

D.基金合同期限为五年以上

【答案】：C

18、在内部控制的主要内容中，不属于投资管理业务控制的是()。

A.明确揭示研究业务和投资决策业务可能存在风险并采取控制措施

B.按照投资管理业务的性质和特点