2025年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库含完整答案（必刷）.docxVIP

2025年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库

第一部分单选题(500题)

1、（）是指基金从业人员的执业活动应一切从投资人的根本利益出发。

A.忠诚尽责

B.客户至上

C.专业审慎

D.诚实守信

【答案】：B

2、下列关于基金从业人员关于内幕交易的行为规范说法错误的是（）。

A.不得自己或者促使他人利用内幕信息牟取不正当利益

B.不得从事或协同他人从事内幕交易或利用未公开信息从事交易活动

C.不得泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息

D.暗示他人从事内幕交易活动

【答案】：D

3、关于QDII基金的信息披露，以下说法正确的是（）。

A.可以同时采用中文和主要投资国语言披露信息，并以中文为准

B.可以同时采用中文和主要投资国语言披露信息，并以主要投资国语言为准

C.可以同时采用中文和英文披露信息，并以中文为准

D.可以同时采用中文和英文披露信息，并以英文为准

【答案】：C

4、关于基金财产独立性的表现，下列说法不正确的是（）。

A.基金财产的债务由基金份额持有人承担，基金份额持有人以其出资为限对基金财产的债务承担责任

B.基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。基金管理人和托管人不得将基金财产归入其固有财产

C.基金管理人和托管人因基金财产的管理、运用或其他情形而取得的财产和收益，归入基金财产

D.基金财产的债权，不得与基金管理人和托管人固有财产的债务相抵销，不同基金财产的债权债务不得相互抵销

【答案】：A

5、经中国证监会批准，沪深两大交易所于（）双双发布了《分级基金业务管理指引》，并于次年5月1日起正式施行。

A.2012年11月25日

B.2015年11月25日

C.2016年11月25日

D.2017年11月25日

【答案】：C

6、关于设立管理公开募集基金的基金管理公司，下列说法不正确的是（）。

A.有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度

B.董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件

C.有符合相关法律规定的章程

D.认缴的注册资本不低于一亿元人民币

【答案】：D

7、应当对基金投资人进行风险承受能力调查和评价的机构或部门包括（）。

A.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅳ

【答案】：B

8、(2016年)对于电视、电影、互联网资料、公共网站链接形式的宣传材料的影像显示应至少为（）。

A.5秒

B.10秒

C.15秒

D.1分钟

【答案】：A

9、基金销售机构关于客户档案管理与必威体育官网网址的实务操作不包括（）。

A.建立严格的基金份额持有人信息管理制度和必威体育官网网址制度

B.明确对基金份额持有人信息的维护和使用权限并留存相关记录

C.信息技术负责人和信息安全负责人可以由同一人兼任

D.在内部建立完善的信息管理体系

【答案】：C

10、对（）的调查和评价，应当尽力做到客观准确，并作为基金销售人员向基金投资人推介合适基金产品的重要依据。

A.基金管理人

B.基金产品

C.基金投资人

D.以上都是

【答案】：D

11、下列属于基金托管协议包含的重要信息的是（）。

A.基金管理人和基金托管人之间的相互监督和核查

B.托管协议订立的依据、目的和原则

C.基金管理人的报酬和基金托管人的托管费

D.信息披露

【答案】：A

12、2012年6月，中国证券投资基金业协会正式成立，原（）的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。

A.中国证监会基金机构监管部

B.中国证券业协会

C.中国证券业协会基金公司会员部

D.中国证监会各地证监局

【答案】：C

13、（2021年真题）关于基金管理人风险管理的内部环境，以下表述错误的是（）。

A.基金管理人内部环境为其他风险管理要素提供规则和结构

B.基金管理人内部环境是其他所有风险管理要素的基础

C.基金管理人内部环境不包括董事会给予的关注和指导

D.基金管理人内部环境特别重要的是经理层的风险偏好

【答案】：C

14、以下不属于基金管理人信息披露范围的是（）。

A.涉及基金净值复核的信息披露

B.涉及基金募集的信息披露

C.涉及基金上市交易的信息披露

D.涉及基金投资运作的信息披露

【答案】：A

15、根据我国相关法律规定，我国金融监管采取的是银行业、证券业、保险业（）的模式。

A.统一监管

B.集中监管

C.宏观监管

D.分业监管

【答案】：D

16、（2017年真题）基金产品风险评价的主要依据不包括（）。

A.基金成立以来有无违规行为发生

B.基金历史规模、持仓比例

C.基金过往业绩及基金净值的历史波动程度

D.基金的管理费率

【答案】：D

17、基金当事人不包括（）.

A.基金份额持