2025年银行案件防范会议纪要.pdfVIP

君子忧道不忧贫。——孔丘

银行案件防范会议纪要三篇

篇一

各位领导、同仁：

下午好!

今天，银监局对金融机构案防工作做了全面地部署，

分公司定当认真领会、抓好落实。下面我就代理金融案防

工作开展情况及下阶段工作部署作个简要汇报：

一、案防工作开展情况

我分公司严格执行案件防控的各项规定，实现了可控

性案件为性案件为零零的工作目标。

(一)转变思想观念、加强组织领导

树立树立业务发展、风控先行业务发展、风控先行的理念。首先落实领导机

制，明确制，明确一把手一把手承担案防维稳第-一责任人的责任。层层

签订签订案防和维稳工作承诺书案防和维稳工作承诺书、全员签订、全员签订合规承诺书合规承诺书，

确保案件防控落实到岗到人。其次定期召开邮银双方案件

防控会议，通报内控管理和检查情况，协调解决相问题。

再则加强专业检查队伍建设、提升案防管控能力。

(二)完善案防机制，强化内部管控

持续开展内控管理评优评先工作，考评结果纳入绩效

考核;全面网点营业主管工作;定期对各网点进行检查，对

勿以恶小而为之，勿以善小而不为。——刘备

违规行为严格按制度办法进行考核，累计经济处罚元，处

罚责任人人次。

(三)加强监督检查，做好案防整治

一是开展金融网点风险等级评价。一级网点个，二级

网点个;无三级、四级与五级的网点。二是开展网点安全大

检查工作。在重要节假日时间节点对网点资金安全开展突

击抽查，防控各类案件、事故的发生。三是规范金融网点

三级权限管理。对辖内所有工号及指纹权限100%覆盖逐一

排查。

(四)落实案防排查，加强人员管理

深入开展案防及人员风险排查工作：一是开展全辖金

融案件风险排查。二是开展非法集资风险及融案件风险排查。二是开展非法集资风险及五十个严禁五十个严禁

整治专项排查活动—整治专项排查活动—绿盾行动绿盾行动。三是开展。三是开展一个加强、两

个遏制个遏制专项排查。四是结合民间借贷专项开展人员风险排

查。及时了解人员思想动态，查找违规风险。

(五)加强学习教育、提高案防意识

广泛广泛开展案件防控开展案件防控学习宣贯学习宣贯活动。活动。共组织共组织典型典型案案例例

、、十十条条禁禁令令等各类学习会场，全员签订知晓书份，考试

场，突击检查网点次，确保从业人员合规经营。

二、下阶段案防工作部署

(一)加强制度学习，提升员工队伍素质。要认真落实

百学须先立志。——朱熹

业务学习的组织工作，加强网点业务辅导，有效提升网点

人员素质，提升网点人员风险合规意识，变被动合规为主

动合规。

(二)加强人员管理，严格执行各项规章制度。一是严

格落实轮岗制度。二是加强人员管理，紧密关注员工行为

动态。加强从业人员的日常管理，切实发挥岗位间的监督

检查作用。认真开展员工行为排查和账户排查，密切关注

员工思想和行为动态，完善监督举报制度。三是强化员工

制度意识的教育和培养。

(三)加强非现场检查力度。完善监控监督制度，充分

发挥视频监控的非现场检查作用，重点查看要害岗位、要

害部位、要害环节，及时发现业务操