2025年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库带答案（培优b卷）.docxVIP

2025年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库

第一部分单选题(500题)

1、某资产管理有限公司为在中国证券投资基金业协会登记的私募证券基金管理人，旗下管理一只契约型基金。中国证监会在20X8年9月对该公司进行了现场检查，发现以下事实:

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：D

2、基金份额持有人大会的日常机构、基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额（）以上的基金份额持有人有权自行召集基金份额持有人大会。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

【答案】：B

3、（2016年真题）基金托管人主要负责办理的信息披露事项包括（）。

A.净值披露

B.上市交易

C.代理清算交割

D.基金募集

【答案】：C

4、保险资产管理公司的资产管理业务不包括()。

A.企业年金

B.保险资产管理计划

C.定向资产管理计划

D.第三方保险资产管理计划

【答案】：C

5、甲在担任A基金管理公司基金经理期间，将A基金管理公司的研究报告发送给在B基金管理公司做投资研究工作的同学乙供其参考。甲违反了（）规范的要求。

A.守法合规

B.诚实守信

C.保守秘密

D.忠诚尽责

【答案】：C

6、（2016年真题）依据所承担的职责与作用的不同，可以将基金市场的参与主体分为基金当事人、（）、基金监管机构和自律组织。

A.基金市场服务机构

B.基金市场中介机构

C.基金销售机构

D.基金份额登记机构

【答案】：A

7、下列关于开放式基金赎回金额计算公式正确的是（）。

A.赎回金额=赎回份额x赎回日基金份额净值

B.赎回金额=赎回份额/赎回日基金份额净值

C.赎回费用=赎回金额/赎回费率

D.赎回金额=赎回金额+赎回费用

【答案】：A

8、关于开放式基金的下列行为中，具有确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为是（）。

A.开放式基金的基金份额的登记

B.开放式基金的基金份额的申购

C.开放式基金的基金份额的赎回

D.开放式基金的基金份额的认购

【答案】：A

9、根据中国证监会对基金类別的分类标准，（）以上的基金资产投资于债券的为债券基金。

A.80%

B.60%

C.70%

D.50%

【答案】：A

10、2008年以后，面对全球金融危机带来的不利影响，基金业进行了积极的改革和探索，不属于其改革内容的是（）。

A.分业化局面初步显现

B.放松管制、加强监管

C.向多元化发展

D.互联网金融与基金业有效结合

【答案】：A

11、内部控制制度中，基本管理制度的内容不包括（）。

A.环境控制

B.风险控制

C.投资管理

D.信息披露

【答案】：A

12、货币市场基金，不仅计提管理费和托管费，还计提（）。

A.赎回费用

B.转换费用

C.销售服务费用

D.申购费用

【答案】：C

13、ETF与LOF在申购、赎回机制上存在区别，主要体现在（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅰ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：D

14、私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务，禁止的行为不包括（）。

A.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动

B.公平地对待其管理的不同基金财产

C.玩忽职守，不按照规定履行职责

D.侵占、挪用基金财产

【答案】：B

15、基金管理人应当在每个季度结束之日起（）工作日内，编制完成基金季度报告，并将季度报告登载在指定报刊和网站上。

A.5个

B.10个

C.15个

D.30个

【答案】：C

16、根据有关规定，申请募集基金应向监管机构提交的相关文件不包括（）。

A.基金托管协议草案

B.基金合同草案

C.发行公告

D.招募说明书草案

【答案】：C

17、基金的募集期限自基金份额发售日开始计算，募集期不得超过（）个月。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】：B

18、与传统的指数基金相比，关于上市交易型开放式指数基金（ETF）的优势，以下表述错误的是（）。

A.跟踪某一标的市场指数，复制效果好

B.买卖更方便，可以在交易日随时进行买卖

C.管理费用更低，交易成本更低

D.无套利机会，相对更加公平

【答案】：D

19、(2017年)下列关于道德与法律的内容的说法中，正确的是（）。

A.法律和道德在内容上不交叉

B.维持社会秩序所要求的最低限度的道德通常也是法律所调整的内容

C.法律和道德都要求权利义务对等

D.违反道德一般也会有明确的制裁措施

【答案】：B

20、(2017年)相比行业自律、机构内控和社会力量监督，行政监管的特征包括（）。