2025年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库含答案.docxVIP

2025年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库

第一部分单选题(500题)

1、从运作模式而言，FOF产品可以归纳为（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D

2、基金拟在（）上市交易的，基金管理人应编制并披露基金上市交易公告书。

A.中国证监会

B.证券交易所

C.基金业协会

D.证券业协会

【答案】：B

3、下列关于基金募集期限说法错误的是（）。

A.超过6个月开始募集，原注册的事项未发生实质性变化的，应当报中国证监会备案

B.基金募集不得超过中国证监会准予注册的基金募集期限

C.基金募集期限自基金份额发售之日起计算

D.基金管理人应当自收到准予注册文件之日起3个月内进行基金募集

【答案】：D

4、基金托管人职责终止的，应当按照规定聘请（）对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报（）备案。

A.会计师事务所；中国证监会

B.会计师事务所；中国基金业协会

C.律师事务所；中国基金业协会

D.律师事务所；中国证监会

【答案】：A

5、下列关于私募基金合同签署注意事项说法错误的是（）。

A.基金合同应当约定，投资者在募集机构回访确认成功前有权解除基金合同

B.在完成私募基金风险揭示后，募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或收入证明

C.募集机构应当在投资冷静期满后，指令本机构从事基金销售推介业务以外的人员以录音电话、电邮、信函等适当方式进行投资回访

D.未经回访确认成功，投资者交纳的认购基金款项不得由募集账户划转到基金财产账户或托管资金账户，但是私募基金管理人可以投资运作投资者交纳的认购基金款项

【答案】：D

6、内部控制的目标是在一定范围内（）经营风险，提高基金管理人的经营效益。

A.避免

B.降低或消除

C.控制

D.转移

【答案】：B

7、(2016年)基金的信息技术系统服务不包括（）。

A.提供基金业务应用软件开发

B.进行信息系统运营维护

C.提供基金交易电子商务平台

D.进行基金的宣传推介

【答案】：D

8、LOF份额的场内赎回申报单位为（）。

A.100份或其整数倍

B.500份或其整数倍

C.1元人民币

D.1份基金份额

【答案】：D

9、(2017年)下列关于非公开募集基金的投资行为的说法中，正确的是（）。

A.在投资过程中将基金管理公司固有财产和基金财产严格分离，建立防火墙制度，避免利益输送

B.一只基金到期发生流动性风险，发行另外一只基金承接解决流动性问题

C.在不同基金的管理人员之间共享具体的投资信息

D.基金经理通过适当的交易措施使得两只收益率差异巨大的基金最终收益趋于一致，保障全体投资人的利益

【答案】：A

10、合规性测试结果应按照基金管理人的内部风险管理程序，通过（）向上报告，以确保各项政策和程序符合法律、规则和准则的要求。

A.合规部门负责人

B.合规检查小组

C.合规风险报告路线

D.其他途径

【答案】：C

11、（2017年真题）下列关于基金销售机构的说法中，错误的是（）。

A.基金销售机构包括基金管理人和取得基金代销业务资格的其他机构

B.直销机构是指直接销售基金的基金公司

C.直销机构仅开发和维护机构客户和高净值个人客户

D.基金销售机构可分为直销机构和代销机构

【答案】：C

12、在封闭式基金成功试点的基础上，（）年10月8日，中国证监会发布并实施了《开放式证券投资基金试点办法》，由此揭开了我国开放式基金发展的序幕。

A.1998

B.1999

C.2000

D.2003

【答案】：C

13、（）作为机构投资者在金融市场上具有支配地位。

A.政府

B.中央银行

C.金融机构

D.居民

【答案】：C

14、投资基金的目的是获得（）。

A.投资收益

B.资产保值

C.资产保障

D.资产升值

【答案】：A

15、基金监管（），是指基金监管具体对象的范围，既包括基金市场活动的主体也包括基金市场主体的活动。

A.目标

B.体制

C.内容

D.方式

【答案】：C

16、基金管理公司内部控制制度的组成部分不包括（）。

A.内部控制大纲

B.基本管理制度

C.经营理念

D.部门业务规章

【答案】：C

17、(2016年)下列哪一项属于公募投资基金（）

A.股票基金

B.证券基金

C.资本市场基金

D.衍生工具基金

【答案】：A

18、关于基金管理人风险管理的内容，下列说法不正确的是（）。

A.风险评估可以采用定性和定量相结合的方法

B.基金管理人应对每一个重要的风险进行评价

C.行为监控主要监控基金管理人经理层的活动

D.基金管理人的内部环境是其他所有风险管理要素的