2025年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库及完整答案【名师系列】.docxVIP

2025年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库

第一部分单选题(500题)

1、下列不属于基金重大事件的是（）。

A.开放式基金发生巨额赎回并延期支付

B.基金份额净值计价错误金额达基金份额净值的0.25%

C.延长基金合同期限

D.基金经理和基金托管人的基金托管部门负责人发生变动

【答案】：B

2、（）是查处基金违法案件的基础，是进行有效基金监管的保障。

A.检查

B.限制交易

C.调查取证

D.行政处罚

【答案】：C

3、（2016年真题）基金公司和代销机构共同为即将发行的新基金推介会聘请广告公司进行策划，其中符合基金销售机构人员行为规范的策划内容有（）。

A.为参会者举办抽奖活动

B.举办买基金送保险的活动

C.宣传基金管理人将拿出一部分认购费收入回馈认购基金的投资者

D.宣传基金公司的过往业绩并同时声明过往业绩并不预示基金的未来表现

【答案】：D

4、基金宣传推介材料应当（）

A.培养投资人长期投资的理念

B.无需揭示投资风险

C.宣传基金最佳业绩表现

D.根据发行情况，及时修改备案的宣传材料

【答案】：A

5、（2017年真题）基金销售机构销售基金份额应当具备的必要条件不包括（）。

A.具有相应专业素质的销售人员为投资人提供咨询报务

B.具有相应的技术设备办理申购和赎回业务

C.具有一定的市场认可度

D.开立专门账户收取投资人购买基金份额的款项

【答案】：C

6、投资者T日提交开放式基金认购申请后，一般可于()日起到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。

A.T+1

B.T+2

C.T+3

D.T+5

【答案】：B

7、下列属于监管基金活动的部门规章和规范性文件的是()。

A.《基金经理注册登记规则》

B.《证券投资基金管理公司管理办法》

C.《公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范》

D.《基金从业人员证券投资管理指引（试行）》

【答案】：B

8、管理人召集基金份额持有人大会的，应至少提前（）公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。

A.30日

B.60日

C.90日

D.120日

【答案】：A

9、(2017年)基金从业人员接受职业道德教育的途径多种多样，下列不属于基金职业道德教育主要途径的是（）。

A.从业人员接受所在机构的岗前职业道德教育

B.从业人员学习中国证券投资基金业协会宣传的正面典型人物和事件

C.从业人员学习中国证券投资基金业协会关于职业道德规范的宣传材料

D.从业人员接受中国证监会的监督检查

【答案】：D

10、当前我国QDII基金的认购程序的步骤不包括（）。

A.审核

B.开户

C.认购

D.确认

【答案】：A

11、关于投资者教育内容，以下表述正确的是（）。

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】：B

12、（）年3月，基金金泰、基金开元封闭式证券投资基金设立，由此拉开了中国证券投资基金试点的序幕。

A.1993

B.1997

C.1998

D.2000

【答案】：C

13、（2019年真题）关于基金的投资收益与风险，以下表述正确的是（）。

A.基金可以给投资者带来较为确定的利息收入

B.基金相对股票风险更高

C.基金的投资收益和风险主要取决于基金的种类以及其投资对象

D.基金相对债券风险更低

【答案】：C

14、基金销售人员在为投资者办理基金开户和交易手续时，以下行为错误的是（）。

A.获取客户身份信息

B.与投资者深度合作，以书面形式约定收益分成

C.明确提示投资者注意投资基金的风险

D.为投资者提供售后服务

【答案】：B

15、（）是指公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。

A.成本效益原则

B.有效性原则

C.独立性原则

D.相互制约原则

【答案】：A

16、股东会可以依法行使的职权不包括（）。

A.选举和更换董事，批准董事的报酬事项

B.提交公司的经营方针和投资计划

C.修改公司章程

D.对公司增加或者减少注册资本作出决议

【答案】：B

17、(2016年)以下不符合基金职业道德规范的是（）。

A.管理人利益优先

B.守法合规

C.诚实守信

D.保守秘密

【答案】：A

18、除中国证监会另有规定外，QDII基金可投资于（）等金融产品或工具。

A.商业票据、回购协议、短期政府债券等货币市场工具

B.购买不动产

C.购买贵金属或代表贵金属的凭证

D.购买实物商品

【答案】：A

19、（2018年真题）关于基金销售费用的监管，以下表述错误的是（）。

A.基金销售机构可按照基金合同和招募说明书的约