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吾日三省乎吾身。为人谋而不忠乎?与朋友交而不信乎?传不习乎?——《论语》
证券从业资格考试真题
【第一篇】证券从业资格考试真题分析
一、选择题
1.我国证券市场的发展趋势是（）。
A.政府主导，市场化发展
B.市场化，政府有效引导
C.政府主导，国家改革为主
D.市场化，国家改革为主
2.下列不属于我国证券交易所的有（）。
A.上海证券交易所
B.深圳证券交易所
C.香港证券交易所
D.中国金融交易所
3.下列关于证券公司的说法，正确的是（）。
A.证券公司只能从事证券经纪业务
B.证券公司只能从事投资咨询业务
C.证券公司可以从事多种证券业务
D.证券公司只能从事证券承销业务
4.下列不属于证券投资基金的有（）。
A.封闭式基金
B.开放式基金
C.LOF基金
D.股票型基金
5.下列关于证券公司业务范围的说法，正确的是（）。
百学须先立志。——朱熹
A.证券公司可以从事期货业务
B.证券公司可以从事银行业务
C.证券公司可以从事信托业务
D.证券公司可以从事保险业务
二、判断题
1.证券市场属于低风险投资市场。（×）
2.基金管理公司是中国证券监督管理委员会的直接下属
机构。（×）
3.证券公司可以自主决定是否开展各类业务。（×）
4.证券从业人员必须具备从业期满一年以上的经验才能
参加证券从业资格考试。（×）
5.证券交易所是股票市场的主要交易场所。（√）
三、简答题
1.什么是证券？
答：证券是指股票、债券等有价证券。股票是一种具有
出资意义的证券，证券持有人是公司的股东，股权代表股东享
有公司收益权和管理权；债券是一种具有借款意义的证券，证
券持有人是债权人，债权代表债券持有人享有债务人支付本金
和利息的权益。
2.请简要介绍一下我国的股票市场。
答：我国的股票市场主要指上海证券交易所和深圳证券
交易所。上海证券交易所成立于1990年，在A股和B股市场
上交易（其中，A股是人民币普通股票，B股是以外币计价的
股票）。深圳证券交易所成立于1991年，也是A股和B股市
场的交易场所。这两个交易所是我国证券市场的重要组成部分，
起到了股票交易和价格形成的作用。
3.请简述开放式基金和封闭式基金的区别。
长风破浪会有时，直挂云帆济沧海。——李白
答：开放式基金和封闭式基金是两种常见的证券投资基
金形式。开放式基金是指出售、赎回和份额转让都在基金公司
进行的基金，基金份额可以随时进行买卖。投资者可以根据自
己的需求随时申购和赎回基金份额。封闭式基金是指发行期限
确定、基金份额无法转让的基金，也就是说，投资者只能在发
行期限内购买或赎回基金份额。封闭式基金常常具有固定的发
行份额和固定的期限。
四、论述题
请阐述我国证券市场的发展历程。
答：我国证券市场的发展历程可以概括为三个阶段。第
一阶段是建立和培育阶段，从1984年中国证券市场正式恢复
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