2025年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库【综合卷】.docxVIP

2025年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库

第一部分单选题(500题)

1、基金份额应该自收到核准文件之日起（）内进行发售。

A.1个月

B.3个月

C.半年

D.两个月

【答案】：C

2、（2016年真题）中国证监会对基金机构的检查内容不包括（）。

A.合规监控

B.内部稽核

C.收益大小

D.行为规范

【答案】：C

3、（）主要用于发送简洁、明了的文字信息。

A.电话服务中心

B.自动传真

C.电子信箱

D.短信通知

【答案】：D

4、依据适用性原则，基金销售机构向基金投资人推介基金产品的重要依据是（）。

A.基金管理人的风险控制能力

B.基金产品风险评价结果

C.基金经理的过往业绩

D.基金销售机构的营销计划

【答案】：B

5、公司最高权利机构是（）

A.董事会

B.独立董事

C.监事会

D.股东会

【答案】：D

6、基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起（）工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。

A.3个

B.5个

C.7个

D.10个

【答案】：B

7、根据相关法规和行业自律规则的要求，以下关于私募基金管理业务的表述，正确的是（）。

A.私募基金管理人从事公募基金管理业务，需向中国证券投资基金业协会申请核准

B.从事私募股权投资的基金管理人可选择是否向中国证券投资基金业协会申请登记

C.私募基金管理人办结产品备案手续后，还需要向中国证券投资基金业协会定期报送相关信息

D.以“基金”名义开展证券投资活动的机构，无需向中国证券投资基金业协会申请登记

【答案】：C

8、证券投资基金在（）被称为共同基金。

A.美国

B.英国

C.中国香港

D.日本

【答案】：A

9、关于基金分类标准，以下说法不正确的是（）。

A.50%以上的基金资产投资于股票的为股票基金

B.80%以上的基金资产投资于债券的为债券基金

C.以货币市场工具为投资对象的为货币市场基金

D.同时以股票和债券为投资对象的为混合基金

【答案】：A

10、基金合同的主要披露事项包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】：A

11、证券投资基金具有集合投资的特点，集合投资的优点是（）。

A.风险固定

B.具有规模优势

C.收益稳定

D.强化监管

【答案】：B

12、（2017年真题）基金从业人员应遵守必威体育官网网址义务，下列不属于必威体育官网网址内容的是（）。

A.对某一行业的研究报告

B.客户的身份证件和联系方式

C.执业过程中获知的客户商业秘密

D.某基金的招募说明书

【答案】：D

13、基金托管人职责终止的，基金份额持有人大会应当在（）内选任新基金托管人。

A.1个月

B.3个月

C.6个月

D.9个月

【答案】：C

14、（）是我国资本市场反洗钱的主要金融机构。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.中国人民银行

D.商业银行

【答案】：C

15、关于投资者教育的内容，以下表述正确的是（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅰ.Ⅲ

D.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：C

16、一般情况下，基金经营机构在使用客户信息时不得进行下列哪项行为（）。

A.完善信息安全技术防范措施

B.确保客户信息在收集、传输、加工环节中不被泄露

C.向本基金机构以外的其他机构和个人提供客户信息

D.确保客户信息在保存、使用环节中不被泄露

【答案】：C

17、(2017年)下列基金从业人员的执业行为，有悖于专业审慎原则的是（）。

A.基金从业人员在向客户推荐基金时，在大致了解客户投资需求的基础上，主要推荐管理费率较高的基金品种

B.基金从业人员记载和保留适当的记录，以支持投资分析、建议和行动等相关事项

C.基金从业人员在进行投资分析、提供投资建议、采取投资行动时，具有合理充分的依据，由适当的研究和调研支撑，保持独立性与客观性

D.基金从业人员牢固树立风险控制意识，提高风险管理水平

【答案】：A

18、中国证监会在受理公募基金的募集注册申请之日起（）内做出注册或者不予注册的决定。

A.3个月

B.6个月

C.三十日

D.六十日

【答案】：B

19、以下关于QDⅡ基金的描述,不正确的是（）。

A.QDLL是在我国人民币没有实现可自由兑换、资本项目尚未开放的情况下,有限度地允许境内投资者投资境外证券市场的一项过渡性的制度安排

B.QDLL基金可以人民币为计价货币募集

C.在境外募集资金可以进行境内证券投资的机构就被称为合格境内机构投资者,简称QDⅡ

D.目前除了基金管理公司和证券公司