IT运维管理：ITIL先锋论坛—IT系统数据备份管理指南.doc

IT备份管理制度

总则

为规范备份管理工作，合理存储历史数据及保证数据的安全性，特制定本管理制度。

备份管理工作应由DXC安排专人负责。备份管理人员负责制订备份、恢复策略，组织实施备份、恢复操作，指导备份介质的取放、更换和登记工作。日常备份操作可由备份管理人员或机房值班人员完成。

本制度适用范围为DXC所有关键系统的备份管理工作。

备份策略

备份频率：

对于与财务报告相关的各种业务和财务系统数据须每天进行备份；

数据被大规模更新前后，须对数据进行备份；

在操作系统和应用程序发生重大改变前后，须对系统和应用程序进行备份。

具体备份策略请参见附件一。

备份数据保留时间：

与财务报告相关的各种业务数据须保存十年。

备份存储和备份介质管理：

对数据、操作系统以及程序的备份，须保存在两份介质中，一份存放在本地，另一份存放在异地；

备份介质，无论是存放在本地还是异地，须确保存放场所的安全，保证只有授权人员可以访问；

在备份介质上，须有唯一标识，标明备份的内容和日期；

在本地和异地建立一份备份介质目录清单，用以记录备份介质的位置、内容和数据保留期限等。

备份恢复测试：

备份介质中的数据须至少每个月进行恢复测试，以确保备份的有效性和备份恢复的可行性。

备份截至销毁：

备份介质销毁必须经过相关管理人员授权后才可执行，并由专人对该销毁行为进行记录；

若备份介质中存放机密数据，在销毁之前，须对备份介质进行处理，使备份介质中的数据处于不可读取状态；

备份介质销毁后，须在《备份介质登记表》（附件五）中注明已销毁。

备份操作管理

备份申请及备份策略的制定需要经过申请部门填写《数据备份申请表》（附件二），提出具体的备份要求，包括备份内容、备份周期等，交由申请部门负责人及DXC相关负责人审批后方可执行。

DXC如需下属各站点配合备份工作，需要填写《数据备份通知表》（附件三），提出具体的备份要求，包括备份内容、备份周期等，在DXC相关负责人审批后，以通知形式下发至个站点数据备份负责人执行操作。

需按照数据的重要程度对不同备份对象进行分类，对不同的备份对象根据类别制定备份策略。

备份策略制定后应制订相应的备份操作手册（包含备份失败的处理办法）指导备份工作。同时备份操作日志也应进行备份。

备份操作人员须检查每次备份是否成功，并填写《备份工作汇总记录》（附件四），对备份结果以及失败的备份操作处理需进行记录、汇报及跟进。

备份对象发生变更后，应及时评估和调整备份策略、备份操作手册。备份策略的变更应得到申请部门以及DXC相关负责人审批。

《数据备份申请表》和《备份工作汇总记录》必须由专人妥善保管，DXC负责人每半年安排专人对备份工作进行审核，核对系统中的备份策略与备份申请是否吻合，以保证备份是按照要求进行的；核对系统中的备份日志与备份工作汇总记录，以保证备份的有效性、完整性以及出现的问题能得到适当的处理。

备份介质的存放和管理

所有备份介质一律不准外借，不准流出公司，任何人员不得擅自取用，若要取用需经DXC相关负责人批准，并填写《备份介质借用登记表》（附件六）。借用人员使用完介质后，应立即归还。由备份管理员检查，确认介质完好。备份管理人员及借用人员须分别在《备份介质借用登记表》上签字确认介质归还。

备份介质要每半年进行检查，以确认介质能否继续使用、备份内容是否正确。一旦发现介质损坏，应立即更换，并对损坏介质进行销毁处理。

长期保存的备份介质，必须按照制造厂商确定的存储寿命定期转储，磁盘、磁带、光盘等介质使用有效期规定为三年，三年后更换新介质进行备份。需要长期保存的数据，应在介质有效期内进行转存，防止存储介质过期失效。

存放备份数据的介质必须具有明确的标识；标识必须使用统一的命名规范，注明介质编号、备份内容、备份日期、备份时间、磁带的启用日期和保留期限等重要信息（如有备份软件，可采用备份软件编码规则）。编码规则：

系统：SYS+机构代码+主机名+编号+备份日期+保留期限

应用系统：系统名称+版本+机构代码+主机名+编号+备份日期+保留期限

数据库：数据库名称+机构代码+主机名+系统名称+编号+备份日期+保留期限

其他文件文件名称+机构代码+主机名+编号+备份日期+保留期限+用途

备份介质的运送（本地和异地备份介质）应由专责人员负责，备份介质的存放应由专责人员负责，此人员必须不同于运送人员。本地和异地的备份介质均需填写《备份介质登记表》（附件五）。

备份介质存放场所必须满足防火、防水、防潮、防磁、防盗、防鼠等要求。备份介质必须有由专人负责进行存取，其他人员未经批准不能操作。

存放生产数据的介质需要废弃或销毁时，应填写《介质冲洗/销毁登记表》（附件七），并履行审批、登记和交接手续，销毁时须双人以上在场，防止生产数据的泄漏。

备份恢复

DXC负责人应制定相应的备份恢