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人人好公，则天下太平；人人营私，则天下大乱。——刘鹗
商业银行外部关联交易管理
商业银行外部关联交易管理
1.引言
1.1背景与目的
1.2适用范围
2.相关法律法规
2.1银行业监督管理法
2.2银行业机构关联交易监督管理办法
3.外部关联交易定义及分类
3.1外部关联交易定义
3.2外部关联交易分类
3.2.1控股子公司关联交易
3.2.2兄弟公司关联交易
3.2.3同集团公司关联交易
3.2.4核心关联方关联交易
3.2.5其他关联方关联交易
乐民之乐者，民亦乐其乐；忧民之忧者，民亦忧其忧。——《孟子》
4.外部关联交易审批与披露管理
4.1审批程序
4.1.1内部审批流程
4.1.2监管部门审批流程
4.2披露要求
4.2.1定期报告披露
4.2.2即时披露
5.外部关联交易风险管理
5.1风险识别与评估
5.1.1关联交易风险识别
5.1.2关联交易风险评估
5.2风险控制与监测
5.2.1关联交易控制措施
5.2.2关联交易监测机制
6.外部关联交易合规监督
6.1内部合规审查
6.1.1内部合规审查程序
天行健，君子以自强不息。地势坤，君子以厚德载物。——《周易》
6.1.2内部合规审查报告
6.2外部合规监督
6.2.1监管机构合规检查
6.2.2外部合规监督报告
7.附件
附件一：外部关联交易审批申请表
附件二：关联交易风险识别指标
法律名词及注释：
●银行业监督管理法：指中华人民共和国国家行政主管部门制
定的监督管理商业银行业务和行为的法律法规。
●银行业机构关联交易监督管理办法：指中国银行业监督管理
委员会制定的管理商业银行机构关联交易的规定。
●控股子公司关联交易：指商业银行及其控股的子公司之间发
生的交易行为。
●兄弟公司关联交易：指商业银行及其持股在5%以上但未达到
控股比例的兄弟
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