2025年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库含答案【基础题】.docxVIP

2025年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库

第一部分单选题(500题)

1、QDII基金在其放开申购、赎回前，净值披露频度要求是（）。

A.一般至少每日披露一次资产净值和份额净值

B.一般至少两周披露一次资产净值和份额净值

C.一般至少每月披露一次资产净值和份额净值

D.一般至少每周披露一次资产净值和份额净值

【答案】：D

2、随着社会经济基础的变化，属于意识形态的道德也会发生相应变化。这是道德()的特征。

A.约束性

B.时代性

C.继承性

D.具体性

【答案】：C

3、基金管理公司变更持有（）以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准。

A.1%

B.3%

C.5%

D.10%

【答案】：C

4、基金管理人董事会可以下设（）,负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战略，评估公司风险管理状况。

A.风险管理部

B.合规与风险管理委员会

C.合规管理部

D.合规与风险控制部

【答案】：B

5、（2016年真题）ETF建仓阶段是指基金合同生效后，基金管理人逐步调整实际组合直至达到跟踪指数要求的过程。ETF建仓期不超过（）个月。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】：B

6、证券投资基金反映的法律关系是（）。

A.同时具备所有权和债权两种关系

B.债权债务关系

C.所有权关系

D.信托关系

【答案】：D

7、基金职业道德教育的途径不包括（）。

A.岗前职业道德教育

B.岗位职业道德教育

C.后续职业道德教育

D.基金业协会的自律

【答案】：C

8、基金管理人应当在上半年结束之日起（）日内，编制完成基金半年度报告，并将半年度报告正文登载在网站上，将半年度报告摘要登载在指定报刊上。

A.10

B.15

C.30

D.60

【答案】：D

9、（2017年真题）2014年3月11日，投资者A认购了甲基金公司发行的乙灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“乙基金”)300万元，认购费率为1％，基金份额面值为1元。

A.1.00

B.1.523

C.1.823

D.1.553

【答案】：D

10、国际金融市场的经营内容包括（）。

A.Ⅰ.Ⅳ

B.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D

11、非公开募集基金应当向合格投资者募集，以下选项中不属于合格投资者规定特征的是（）。

A.具备相应的风险识别能力和风险承担能力

B.达到规定资产规模或者收入水平

C.具有投资公开募集基金的投资经历

D.投资单只私募基金的金额不低于规定限额

【答案】：C

12、私募基金合格投资者的穿透计算，下列不正确的是。（）

A.同一资产管理人为单—融资项目设立多个资产管理计划，投资者人数应合并计算。

B.投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员，不再穿透核查最终投资者是否为合格投资者和合并计算投资者人数；

C.社会保障基金、企业年金等养老基金，不再穿透核查最终投资者是否为合格投资者和合并计算投资者人数；

D.以合伙企业、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于私募基金的，应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数。

【答案】：B

13、（）不属于基金销售结算资金。

A.基金赎回资金

B.基金申购资金

C.基金投资收益

D.基金现金分红

【答案】：C

14、开放式基金的买卖价格以（）为基础。

A.二级市场供求关系

B.基金份额净值

C.基金资产净值

D.基金份额总值

【答案】：B

15、督察长发现基金及公司运作中存在问题时，应当及时告知公司（）和相关业务负责人，提出处理意见和整改建议，并监督整改措施的制定和落实。

A.总经理

B.股东会

C.董事会

D.董事长

【答案】：A

16、目前不可申请从事基金代理销售的机构是()。

A.商业银行

B.证券公司

C.保险公司

D.中介服务机构

【答案】：D

17、基金托管人召集基金份额持有人大会的，应至少提前()日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。

A.7

B.30

C.60

D.90

【答案】：B

18、投资者申购基金成功后，登记机构一般在（）日为投资者办理增加权益的登记手续，投资者自（）日起有权赎回该部分基金份额。

A.T；T+1

B.T+1；T+2

C.T+1；T+1

D.T+2；T+2

【答案】：B

19、基金销售机构应建立完备的客户投诉处理体系，下列不包括（）

A.设立独立的客户投诉受理和处理协调部门或者岗位；

B.向社会公布受理客户投诉的电话