管理体系认证通用基础简答题汇总.doc

管理体系认证通用基础简答题汇总

题目:2013年ISO国际标准化组织推出了管理体系标准的高层构架，请简述ISO高层结构的核心内容。

答案:管理体系标准高层结构的核心内容是：

（1）相同的标准框架和条款标题。高层结构具有相同的标准框架和条款标题。特定的管理体系标准在相同的标准框架和条款标题下，可以在特定管理体系标准中增加二级条款和三级、四级条款。

（2）相同的通用术语和核心定义。相同的通用术语和核心定义见第一章相关内容，本节不再详述。在各管理体系标准中，这些术语和定义是通用的。如果通用术语和核心定义中与特定的管理体系标准中的术语和定义名称相同但内涵不同，则需要在特定管理体系中加以说明，如“风险”。

（3）相同的条款核心文本。高层结构给出了相同的条款核心文本的格式，在相同的条款核心文本的格式基础上，可依据特定管理体系标准增加相应的要求。“要求”性标准的核心文本内容在本章后续详述。“指南”性标准核心文本内容可不受这些格式限制。

题目:认证范围和审核范围包括哪些内容？二者之间的区别与联系是什么？

答案:一、认证范围：认证范围是第三方认证机构提供证明，承担证明责任的范围，要在认证文件或证书上准确表述。

二、审核范围：审核范围是审核的内容和界限。审核范围通常包括对实际位置、组织单元、活动和过程，以及审核所覆盖的时期的描述。策划每次的审核范围与审核目的、审核计划、特定管理体系认证制度的要求、审核方案的安排相关。

三、认证范围与审核范围的区别与联系：认证范围和审核范围既有区别也有联系，分别从实际位置、组织单元、活动与过程、时间范围四个方面说明认证范围与审核范围的区别与联系。

——从实际位置看。审核范围是审核活动涉及的区域和地点。而认证范围是需要证明的区域和场所，通常要在认证文件或证书表述。区别和联系：审核范围支撑认证范围。组织有多场所情况，抽样可能会出现审核范围小于认证范围的情况，由于组织有外包过程或对组织之外产生影响，审核范围可能超出组织的物理边界。

——从组织单元看。审核范围是客户的部门、岗位和临时性小组，相关外部组织。认证范围是需要证明的组织，通常要在认证文件或证书中表述。区别和联系：审核范围支撑认证范围。

——从活动与过程看。审核范围是认证的产品和过程的展开、细化以及相关支持过程。认证范围是需要证明的产品、过程，通常要在认证文件或证书中表述。区别和联系：审核范围支撑认证范围。

——从时间范围看。审核范围是审核需要向前追溯的时间范围。认证范围是认证有效期范围。区别和联系：一个以审核时点向前追溯，另一个以认证生效向后延续。

题目:XX矿业机构有限责任公司的认证范围是矿山主机及配件的研究，产品设计、生产、销售，企业通过XX管理体系的建立和完善形成了齐套的管理制度、程序和相关管理规程以及具有成套的技术文件，作业指导文件等文件化信息，企业经一年的管理体系运行产生了诸多的保留的文件化信息，例如管理体系运行记录，体系策划和监控记录，绩效评价记录（含内部审核、管理评审记录）等，认证机构对该企业的XX管理体系进行认证审核，请回答：１、审核组进行审核准备阶段的文件审核的目的是什么，审核内容包括什么文件，此阶段的文件审核要考虑什么要求？（5分）２、在现场实施审核阶段文件审核的目的是什么？审核的时机是什么？如果文件不适宜、不充分应该如何处置？（本题8分）3、你作为审核员应该如何进行文件审核？（本题7分）

答案:问题1：审核组进行审核准备阶段的文件审核的目的是什么，审核内容包括什么文件，此阶段的文件审核要考虑什么要求？

参考答案:审核准备阶段的文件评审，应评审受审核方的相关管理体系文件，以：收集信息，例如过程、职能方面的信息，以准备审核活动和适用的工作文件；了解体系文件范围和程度的概况以发现可能存在的差距。

审核内容包括：适用时，文件可包括管理体系文件和记录，以及以往的审核报告。文件评审应考虑受审核方管理体系和组织的规模、性质和复杂程度以及审核目标和范围。

问题2：在现场实施审核阶段文件审核的目的是什么？审核的时机是什么？如果文件不适用、不充分应该如何处置？

参考答案:审核实施阶段的文件评审，应评审受审核方的相关文件，以：确定文件所述的体系与审核准则的符合性；收集信息以支持审核活动。

审核时机：只要不影响审核实施的有效性，文件评审可以与其他审核活动相结合，并贯穿在审核的全过程。

如果在审核计划所规定的时间框架内提供的文件不适宜、不充分，审核组长应告知审核方案管理人员和受审核方。应根据审核目标和范围决定审核是否继续进行或暂停，直到有关文件的问题得到解决。

问题3：你作为审核员应该如何进行文件审核？

参考答案:文件化信息评审贯穿于整个审核过程，只要不影响审核实施的有效性，文件化信息评审可以与其他审核活动相结合。在审核实施时，我作为审核员应评审受审核方的