2025年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库附参考答案【黄金题型】.docxVIP

2025年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库

第一部分单选题(500题)

1、关于基金管理公司对信息数据的管理，下列说法错误的是（）。

A.发现计算机交易数据存在异常时，系统管理员应该马上修改

B.应当建立电子信息数据的及时保存和备份制度

C.公司应保证信息数据的安全、真实和完整，并能及时、准确地传递到会计等各职能部门

D.信息技术系统应当定期稽核检查，进行排除故障、灾难恢复的演习

【答案】：A

2、(2016年)目前，居民理财的主要方式是货币储蓄和（）。

A.融资

B.筹资

C.投资

D.基金

【答案】：C

3、关于法律与道德规范调整范围，以下表述错误的是（）。

A.一般认为，道德调整的范围比法律调整的范围更为广泛

B.人们的心理动机和精神世界属于道德的调整范围

C.法律调整的对象侧重于人们的外在行为和结果的合法化

D.道德调整范围更广泛，调整对象侧重于结果的合法化，具有较强的客观性

【答案】：D

4、某开放式基金的基金总份额为1亿份,下列情形中未构成巨额赎回的是()。

A.赎回2000万份,申购1500万份，通过基金转换转出1300万份,转入700万份

B.赎回700万份,申购100万份，通过基金转换转出1500万份，转入1000万份

C.赎回1000万份,申购100万元，通过基金转换转出800万份，转入900万份

D.赎回1500万份,申购1300万份，通过基金转换转出1800万份,转入900万

【答案】：C

5、(2017年)下列关于基金合同生效条件的说法中，错误的是（）。

A.开放式基金募集份额总额不少于2亿份

B.封闭式基金的基金份额持有人人数达到200人以上

C.开放式基金的基金份额持有人人数达到200人以上

D.封闭式基金募集份额总额不少于2亿份

【答案】：D

6、以下不属于基金管理公司制定内部控制制度的原则的是（）。

A.合法、合规性原则

B.全面性原则

C.审慎性原则

D.成本效益原则

【答案】：D

7、(2017年)关于基金销售机构人员的资格管理，下列表述错误的是（）。

A.未经基金管理人或者基金销售机构聘任，任何人员不得从事基金销售活动

B.基金销售人员需由所在机构进行执业注册

C.从事基金宣传推介、基金理财业务咨询的人员可以不具备基金销售业务资格

D.负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格

【答案】：C

8、(2016年)（）通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的服务机构进行监督管理。

A.基金监管机构

B.基金自律组织

C.基金评价机构

D.基金份额登记机构

【答案】：A

9、（2016年真题）中国证监会工作人员应当承担的法律义务是（）。

A.利用职务牟取暴利

B.玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取财务

C.公正廉明，接受监督

D.接受他人物品

【答案】：C

10、基金公司（）应当执行风险管理的基本制度流程，定期对本部门的风险进行评估，对其风险管理制度和流程的有效性负责。

A.董事会

B.各业务部门

C.风险管理职能部门或岗位

D.公司管理层

【答案】：B

11、基金管理人的（）负责贯彻执行合规政策。

A.督察长

B.监事会

C.经理层

D.合规管理部门

【答案】：C

12、（2017年真题）下列不属于基金市场服务机构的是（）。

A.基金投资顾问机构

B.中国证券投资基金业协会

C.基金销售机构

D.基金估值核算机构

【答案】：B

13、为了进一步保障基金信息质量，法规规定，基金年度报告应当经（）独立董事签字同意。

A.1/3以上

B.2/3以上

C.1/2以上

D.全部

【答案】：B

14、关于公募基金半年度报告，以下说法错误的是（）。

A.半年度报告的管理人报告无须披露内部监察报告

B.半年度报告要披露过去1个月的净值增长率

C.半年度报告只需披露当期的主要会计数据和财务数据

D.半年度报告需要进行审计

【答案】：D

15、我国封闭式基金在发售方式上，主要采用（）的方式。

A.网上和交易所

B.柜台和交易所

C.网上和网下

D.柜台和网上

【答案】：C

16、基金销售机构中需要取得基金销售业务资格的人员是（）。

A.专业基金销售机构的人员

B.从事基金理财业务咨询的人员

C.证券投资咨询机构总部从事基金宣传推介的人员

D.以上人员都需要

【答案】：D

17、票据市场按（）分为票据承兑市场和贴现市场。

A.交易对象

B.交易方式

C.交割期限

D.交易工具

【答案】：B

18、2014年8月8日生效的中国证监会《公开募集证券投资基金运作管理办法》将公募