2025年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库及参考答案【满分必刷】.docxVIP

2025年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库

第一部分单选题(500题)

1、人们习惯将（）年以前设立的基金称为老基金。

A.1995

B.1996

C.1997

D.1998

【答案】：C

2、关于私募基金募集和转让的有关规定，以下表述错误的是（）。

A.私募基金投资者不得向合格投资者之外的机构或个人拆分转让

B.私募基金管理人不得委托第三方对私募基金进行风险测评

C.私募基金管理人和销售机构应当要求私募基金投资人签署风险提示书

D.私募基金投资者应当对其填写的风险承担能力问卷内容的准确性负责

【答案】：B

3、(2017年)某基金销售机构对销售人员的管理，符合《证券投资基金销售管理办法》的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A

4、（）是查处基金违法案件的基础。

A.调查取证

B.日常检查

C.限制交易

D.行政处罚

【答案】：A

5、（2020年真题）关于证券投资基金的特点，以下表述正确的包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：B

6、我国上海、深圳交易所属于（）。

A.基金自律管理机构

B.基金监管机构

C.基金投资顾问机构

D.基金销售机构

【答案】：A

7、在我国，基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的（）或其他金融机构担任。

A.商业银行

B.保险公司

C.基金管理公司

D.信托公司

【答案】：A

8、避险策略基金的最大特点是（）。

A.由基金管理人对基金份额持有人的投资本金承担保本清偿义务

B.其招募说明书中明确引入保本保障机制

C.保本义务人在保本基金到期出现亏损时，负责向基金份额持有人偿付相应损失

D.保本义务人在向基金份额持有人偿付损失后，放弃向基金管理人追偿的权利

【答案】：B

9、（2017年真题）甲在担任基金管理公司基金经理期间，将其管理的基金的前20大重仓股的明细信息告知另一基金管理公司的基金经理乙。基金经理乙没有经过充分调查研究，就在这20只股票中挑选了10只在自己管理的基金中重仓买入，就上述行为，下列说法错误的是（）。

A.乙的行为属于利用未公开信息进行投资决策

B.甲对自己所在机构没有忠诚尽责

C.甲违反了保守秘密职业道德规范的要求

D.乙因甲基金经理重仓持有才买入，符合专业审慎职业道德规范要求

【答案】：D

10、基金当事人不包括()。

A.基金份额持有人

B.基金管理人

C.基金托管人

D.基金市场服务机构

【答案】：D

11、基金管理人的合规审核包含的程序不包括（）。

A.制定合规审核机制

B.合规审核调查

C.合规审核后续完善

D.合规审核评价

【答案】：C

12、(2017年)下列不属于基金与股票之间区别的选项为（）。

A.投资主体不同

B.反映的经济关系不同

C.投资收益和风险大小不同

D.所筹集资金的投向不同

【答案】：A

13、关于证券投资基金的表述，不正确的有（）。

A.基金投资者是基金资产的所有者

B.基金管理人负责基金财产的托管

C.基金实行组合投资，以便分散风险

D.基金管理人负责基金的投资管理和运作

【答案】：B

14、债券基金通过分散投资可以有效避免单一债券可能面临的较高的()。

A.利率风险

B.信用风险

C.购买力风险

D.政策风险

【答案】：B

15、（2017年真题）守法合规是基金从业人员职业道德的基本要求，守法合规中的“法”和“规”包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B

16、2013年6月1日正式实施修订后的《证券投资基金法》主要修订内容包括如下哪些（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D

17、以下基金监管措施中，属于事中监管的是（）。

A.检查

B.行政处罚

C.调查取证

D.稽核

【答案】：A

18、基金募集机构在向普通投资者销售最高风险等级（R5）的基金产品或者服务时，应向其完整揭示的事项不包括（）。

A.基金产品或者服务的详细信息、重点特性和风险

B.基金产品或者服务的主要费用、费率及重要权利、信息披露内容、方式及频率

C.普通投资者的获利情况

D.普通投资者投诉方式及纠纷解决安排

【答案】：C

19、基金经营机构的客户交易记录自交易记账当年计起至少保存（）年。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：B

20、基金管理人内部控制的基本要素不包括（）。

A.控制环境

B.风险评估

C.控制活动

D.控制结果

【答案】：D

21、《合格境