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【实用】资金内控自查报告6篇

【有用】资金内控自查报告6篇

时间是悄无声息的，转瞬间，岁月匆忙，一段时间的的工作告一段落了，回顾过去的工作，收获良多，也看到了不足，需要仔细地为此写一份自查报告。但是你知道怎样才能写的好吗？下面是我整理的【有用】资金内控自查报告，盼望能够关心到大家。

资金内控自查报告1

我公司根据总公司相关要求，结合自身工作特点，细心组织，妥当布置，对比《内控管理手册》进行了仔细核对，现将自查状况报告如下：

一、自查基本状况

我公司高度重视内控工作，结合本单位工作实际,组织内控工作小组开展自查工作，下发内控自查通知，通过访谈内控相关岗位、上报内控自查材料等形式进行了重点自查。

上半年共修改流程5个，包括：工程质量事故处理流程、外委工程审批流程、内部工程施工管理流程、固定资产报废管理流程、车辆修理管理流程；增加流程2个，包括：内部工程验收管理流程、外部工程验收管理流程。

二、自查发觉问题及缘由分析

（一）反舞弊程序与掌握方面

通过自查发觉部分员工对反舞弊问题的认知度不够；目前仅采纳办公电话和一般电子邮箱作为信访举报电话和邮箱的问题。

（二）财务管理方面

1、工程成本核算管理存在工程进度确认不准时的问题。

2、项目转资未明确资产类别及使用年限。

3、发票管理未按规定保管

4、经核查，我公司发觉工资表中，由总公司统一计算、发放的通讯费补贴（按税法规定属于工资性补贴范畴）没有纳入个人所得税应税额度内。经与总公司财务处沟通，此项补贴没有经过税务机关审批的免税文件，应列入个人所得税计税范畴。

（三）物资选购及库存管理方面

通过自查发觉在材料选购验收上还存在问题，如：只对招标选购的.设备材料验收，而零采的没有验收过程，导致部分选购材料不符合要求。究其缘由是过去对零采物资重视不够，认为数量少，材料比较杂，验收比较困难。

（四）人力资源管理方面

1、权利和责任安排上，有些部门存在职责不清，职责交叉的状况。由于人员变动，分工等缘由，造成了这种状况。

2、培训方面，有些部门存在流程不清楚，不根据公司规定的培训流程进行审批的状况。其中有临时性的培训，时间紧，来不及审批等缘由。

3、业绩考核方面，有的部门走过场，考核就是一个形式，没有深化到实际工作中，没有起到考核的激励作用。

三、整改措施

（一）反舞弊程序与掌握方面

1.加强信反舞弊程序和掌握的宣扬力度。组织员工进行舞弊风险和反舞弊程序和掌握的相关培训，利用专题会、网络、宣扬栏等载体进行大力宣扬，使员工了解什么是舞弊，发觉舞弊行为应向那个部门举报以及举报方式。

2.设置专号可录音举报电话，在工作时间之外采纳自动录音接听，以保证24小时畅通。每天准时收听举报信息，保证每一件信访举报都得到有效处置。

3.新建信访专用电子举报邮箱，对电子举报邮箱的权限设置进行调整，加强举报邮件处理状况的监督。

（二）财务管理方面

1.要求公司工程管理部按准时与甲方确认工程进度，准时入账活化企业资金。

2.为了发票使用平安建议购买保险柜。

（三）人力资源管理方面

1、对职责不清的部门，修改岗位说明书，做到职责清楚。

2、严格培训的审批流程，对时候审批的部门进行考核扣分，同时加强培训审批流程的宣扬。

3、业绩考核方面，让主管的领导深刻熟悉到绩效考核的作用和意义，让绩效考核工作成为激励员工的一个工具，从而更好的管理日常的工作。

资金内控自查报告2

为加强资金内部掌握，提高资金使用平安性和效益性，本公司近期对资金内控状况进行了全面自查。

一、自查范围

涵盖公司现金管理、银行存款管理、资金审批流程、资金预算管理以及财务印章和票据管理等方面。

二、自查结果

1.资金管理制度较为完善，明确了各项资金操作流程和审批权限，但在执行过程中存在部分审批手续不够严谨的状况，如个别单据签字不全。

2.现金管理方面，库存现金能按规定限额掌握，但存在现金收支登记不准时的现象。

3.银行存款管理规范，定期对账，未发觉账实不符问题。

4.资金预算管理有待加强，预算编制的精确?????性和执行的刚性不足，导致部分资金使用与预算偏差较大。

5.财务印章和票据管理严格，分开保管，使用登记齐全。

三、整改措施

1.加强对资金审批流程的`