期货从业资格考试《期货法律法规》历年真题和解析答案2025-44.pdfVIP

穷则独善其身，达则兼善天下。——《孟子》

期货从业资格考试《期货法律法规》历年

真题和解2025-44

1、期货公司应当与客户就委托方式和程序进行约定，以互联网方

式下达交易指令的，（）。【多选题】

A.客户应当填写书面交易指令单

B.期货公司应当同步录音

C.期货公司应当以适当方式保存

D.期货公司应当对交易风险进行特别提示

正确答案:C、D

答案解析:《期货公司监督管理办法》第六十五条客户可以通过

书面、电话、计算机、互联网等委托方式下达交易指令。期货公司应

当建立交易指令委托管理制度，并与客户就委托方式和程序进行约

定。期货公司应当按照客户委托下达交易指令，不得未经客户委托或

者未按客户委托内容，擅自进行期货交易。期货公司从业人员不得私

下接受客户委托进行期货交易。以书面方式下达交易指令的，客户应

当填写书面交易指令单；以电话方式下达交易指令的，期货公司应当

同步录音；以计算机、互联网等委托方式下达交易指令的，期货公司

1

其身正，不令而行；其身不正，虽令不从。——《论语》

应当以适当方式保存。以互联网方式下达交易指令的，期货公司应当

对互联网交易风险进行特别提示。

2、2015年4月，某期货公司财务部工作人员任某挪用客户300

万元期货交易保证金，为其父亲进行股票交易，获利30万元，随后将

挪用的300万元期货保证金返还。下列关于挪用期货交易保证金的处

罚，说法正确的是（）。【客观案例题】

A.没收违法所得，并处25万元的罚款

B.处违法所得10倍以下的罚款

C.没收违法所得，并处30万元的罚款

D.没收违法所得，并处200万元的罚款

正确答案:C

答案解析:《期货交易管理条例》第六十七条期货公司有下列欺

诈客户行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法

所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万

元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业

整顿或者吊销期货业务许可证：（七）挪用保证金的。任某违法得到

30万元，因此，应没收违法所得，并处30万到150万之间的罚款。

2

饭疏食，饮水，曲肱而枕之，乐亦在其中矣。不义而富且贵，于我如浮云。——《论语》

3、期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以()的态度为

投资者提供服务，维护投资者的合法权益。【多选题】

A.小心谨慎

B.勤勉尽责

C.独立客观

D.诚实守信

正确答案:A、B、C

答案解析:《期货从业人员执业行为准则（修订）》第七条从业

人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立

客观的态度为投资者提供服务，维护投资者的合法权益。

4、从事期货投资咨询业务，期货公司应当与客户签订期货投资咨

询服务合同，明确约定服务的具体内容、获利情况和相关费用标准等

事项。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B