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2025年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识考试题库
第一部分单选题(500题)
1、私募基金管理人内部控制应当遵循原则不包括（）。
A.全面性原则
B.相互制约原则
C.独立性原则
D.审慎性原则
【答案】：D
2、(2016年)投资协议中，保护性条款通常会赋予股权投资基金作为投资人对一些特定重大事项的（）。
A.人事任免权
B.分类表决权
C.同等表决权
D.一票否决权
【答案】：D
3、（）是实施内部控制的基础。
A.内部环境
B.内部监督
C.风险评估
D.信息与沟通
【答案】：A
4、（2017年真题）中国证券投资基金业协会对基金管理人登记、基金备案，应依照（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
【答案】：B
5、投资决策委员会委员聘任和议事规则制定通常由（）负责。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
【答案】：C
6、股权投资基金对目标企业的尽职调查内容不包括（）
A.业务尽调
B.项目估值
C.财务尽调
D.法律尽调
【答案】：B
7、基金条款书常见的基金条款不包括（）。
A.投资限额条款
B.经营／投资范围条款
C.运营成本条款
D.利润分配条款
【答案】：A
8、（2018年真题）股权投资基金管理人在向中国证券投资基金业协会申请管理人登记时,以下哪些人员必须具有基金从业资格（）
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】：D
9、创业投资基金，是指主要投资于各个创业阶段的未上市成长性企业的（）。
A.股权投资基金
B.指数化投资基金
C.契约型投资基金
D.公司制投资基金
【答案】：A
10、某股权投资基金拟投资A公司，假设A公司的管理层承诺投资当年的净利润为9000万元，按照息税前利润的5倍进行估值，所得税税率为25%，利息每年2000万元，则A公司的价值为（）亿元。
A.0.3
B.10
C.1.4
D.7
【答案】：D
11、股权投资基金募集所需主要资料不包括（）
A.私募备忘录
B.募集推介资料
C.尽职调查资料
D.基金条款书
【答案】：C
12、受托募集机构是指（）。
A.证券公司
B.基金销售机构
C.基金管理人
D.基金托管机构
【答案】：B
13、(2017年)对于业务和市场已经相对成熟的企业，投资后项目经营指标的监控侧重于（）。
A.业务定位
B.业绩指标
C.成长指标
D.公司战略
【答案】：B
14、关于公司型基金与合伙型基金的设立步骤，顺序正确的是（）。
A.申请设立登记-名称孩先核准-领取营业执照-基金备案
B.名称确定-申请登记-领取执照-基金备案
C.名称申请登记-核准相关资料-领取营业执照-基金备案
D.名称预先核准-申请设立登记-领取营业执照-基金备案
【答案】：D
15、以下说法正确的是（）。
A.股权投资基金销售机构可以向投资者承诺投资本金不受损失
B.投资者应当确保投资资金来源合法
C.基金管理人不需要坚持专业化管理原则
D.个人可以规避合格投资者标准募集以股权投资基金份额或其收益权为投资标的的金融产品
【答案】：B
16、私募基金管理人的高级管理人员不包括（）。
A.总经理
B.董事长
C.投资总监
D.合规风控负责人
【答案】：C
17、下列哪些属于私募基金的具体募集流程（）。
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ
C.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【答案】：D
18、项目退出通常需要选择适当的退出时机，下列关于项目退出的一般顺序排列正确的是（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅰ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅲ
【答案】：B
19、关于尽职调查的作用，下列说法不正确的是（）。
A.风险发现和控制，在尽职调查中相当重要，直接决定投资回报的质量
B.投资协议谈判策略需要依赖尽职调查所获得的信息来作出决定
C.尽职调查需要为项目退出方式的评估提供支撑
D.尽职调查在企业估值中的作用，主要在于估值模型的选择
【答案】：D
20、下列有关于登记与备案制度的介绍，说法有误的是（）。
A.2013年修订后的《证券投资基金法》明确规定，基金业协会“依法办理非公开募集基金的登记、备案”
B.基金业协会为股权投资基金管理人和股权投资基金办理登记备案并不构成对股权投资基金管理人投资能力、持续合规情况的认可，但可以作为对基金财产安全的保证
C.基金业协会还发布了《私募基金管理登记法律意见书指引》，为律师事务所在基金管理人登记备案中出具法律意见书提供了方向性指引
D.《监管暂行办法》再次明确规定各类基金管理人应当根据基金业协会的规定，向基
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