2025年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库带答案（完整版）.docxVIP

2025年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库

第一部分单选题(500题)

1、基金招募说明书中披露的事项中不含（）。

A.基金运作费用的费率水平，收取方式

B.基金份额发售的日期，价格，期限

C.基金效益目标，投资范围，投资策略

D.基金业绩比较基准，投资策略，投资限制

【答案】：C

2、以下不属于资产管理行业功能的是（）。

A.能够为市场经济体系有效配置资源

B.保证给投资者带来收益

C.使资金的需求方和提供方能够便利地连接起来

D.给金融市场提供流动性，降低交易成本，使金融市场更加健康有效

【答案】：B

3、目前，居民理财主要方式是货币储蓄和（）两类。

A.融资

B.投资

C.筹资

D.基金

【答案】：B

4、(2017年)某基金公司固定收益基金经理的下列行为中，与守法合规道德规范相违背的是（）。

A.发现资金询价人员存在交易时段用个人手机与其他机构私下沟通的情况，立即报告公司监督稽核部予以纠正

B.不仅熟悉固定收益投资相关的法律法规，同时关注学习股票投资、基金销售、后台运营等法律法规

C.妻子的账户有债券投资，但是该基金经理考虑到该债券成交不活跃且公司旗下组合没有同样的持仓品种，所以决定仅向公司做事后报备

D.发现基金公司法规库未纳入交易所必威体育精装版发布的某投资交易规则，立即提醒公司法务合规人员及时更新法规库

【答案】：C

5、关于目前全球证券投资基金的发展趋势与特点，以下陈述不正确的是（）。

A.开放式基金成为主流产品

B.基金行业分散趋势突出

C.快速发展，市场地位和影响不断提高

D.基金市场竞争加剧

【答案】：B

6、基金年度报告是存续期信息披露中信息量最大的文件，应当在每年结束之日起（）日内披露。

A.30

B.60

C.90

D.120

【答案】：C

7、应当对基金投资人进行风险承受能力调查和评价的机构或部门包括（）。

A.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅳ

【答案】：B

8、以下关于封闭式基金的表述，不正确的是（）。

A.封闭式基金的规模是固定的

B.由基金公司直销、商业银行代销

C.在证券交易所上市交易

D.通过证券公司进行委托买卖

【答案】：B

9、基金管理人应当自收到投资者的申购（认购）、赎回申请之日起（）个工作日内，对该申购（认购）、赎回申请的有效性进行确认。

A.1

B.3

C.2

D.5

【答案】：B

10、基金合同特别约定的事项不包括（）。

A.基金合同终止的事由、程序及基金财产的清算方式

B.基金当事人的权利和义务

C.基金资产净值的计算方法和公告方式

D.基金持有人大会的召集、议事及表决的程序和规则

【答案】：C

11、以下不属于基金管理公司投资管理人员的是（）。

A.基金经理

B.公司研究部门负责人

C.分管投资的高级管理人员

D.基金会计

【答案】：D

12、下列关于基金业协会的叙述中，错误的是（）。

A.权力机构是会员大会

B.属于社会团体法人

C.基金托管人应当加入基金业协会

D.会员分为三类：普通会员、特别会员、高级会员

【答案】：D

13、全球基金业发展的趋势与特点不包括（）。

A.美国占据主导地位，其他国家和地区发展缓慢

B.开放式基金成为证券投资基金的主流产品

C.基金市场竞争加剧，行业集中趋势突出

D.基金资产的资金来源发生了重大变化

【答案】：A

14、某资产管理公司拟开展营销活动，销售其管理的私募基金产品，以下行为不合规的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、IV

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

C.Ⅰ、Ⅲ、

D.Ⅰ、Ⅲ、IV

【答案】：A

15、某投资人投资3万元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为9元，其对应的认购费率为1.5%，基金份额面值为1元/份，则其认购费用及认购份额为（）。

A.442.12，29556.65

B.443.35，29756.35

C.443.35，29565.65

D.443.35，29334.65

【答案】：C

16、基金信息披露在内容上应遵循下列基本原则（）。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D

17、（2021年真题）以下属于触发披露基金的临时报告的重大事件是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：C

18、基金监管的首要目标是()。

A.维护市场秩序

B.监管基金机构的稳健运行

C.保护投资人及其相关当事人的合法权益

D.保障基金行业的健康发展

【答案】：C

19、开放式基金的认购采取()方式。

A.金额认购

B.基金份额认购

C.股票份额认购

D.证券认购

【答案】：A

20、投资者