2025年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库及完整答案（考点梳理）.docxVIP

2025年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库

第一部分单选题(500题)

1、根据中国证券投资基金业协会界定我国资产管理行业的范围，以下分类不正确的是（）。

A.信托公司：单一资金信托，集合资金信托

B.证券资产管理公司：集合资产管理计划，定向资产管理计划

C.商业银行：银行理财产品，私人银行业务

D.私募机构：公募基金，各类非公募资产管理计划

【答案】：D

2、基金募集申请获得监管部门核准前，基金管理人、基金销售机构不得（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：C

3、安全垫是风险资产投资可承受的（）损失限额。

A.最低

B.最高

C.最小

D.最优

【答案】：B

4、管理人召集基金份额持有人大会的，应至少提前（）公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。

A.30日

B.60日

C.90日

D.120日

【答案】：A

5、以下属于基本管理制度的内容的是（）。

A.①②③④⑤⑥

B.①②③④

C.②③④⑤

D.①②③⑤⑥

【答案】：D

6、QDII基金份额净值应当至少（）计算并披露一次，如基金投资衍生品，应当在（）计算并披露。

A.每月，每周

B.每月，每日

C.每周，每个工作日

D.每日，每日

【答案】：C

7、基金宣传推介材料必经的报备环节是（）。

A.基金销售业务的高管

B.督察长

C.所在地中国证监会派出机构

D.以上都是

【答案】：D

8、基金募集申请获得核准前，基金销售机构可以（）

A.向公众分发相关基金宣传材料

B.办理相关基金销售业务

C.接受基金理人相关培训

D.预约发售相关基金份额

【答案】：C

9、根据运作方式，可以将证券投资基金分为（）。

A.开放式和封闭式

B.增长型和收入型

C.契约型和公司型

D.主动型和被动型

【答案】：A

10、根据募集方式的不同，可以将基金分为（）。

A.在岸基金和离岸基金

B.公募基金和私募基金

C.契约型基金和公司型基金

D.股票基金、债券基金、混合基金和货币市场基金等

【答案】：B

11、《中华人民共和国证券投资基金法》关于基金托管人的相关规定，下列表述错误的是（）。

A.基金托管人与基金管理人不得为同一机构，不得相互出资或者持有股份

B.基金托管人职责终止的，基金份额持有人大会应当在六个月内选任新基金托管人

C.基金托管人由依法设立的商业银行或者其他金融机构担任

D.基金托管人负责计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格

【答案】：D

12、私募基金管理人应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，保存期限自（）起不得少于10年。

A.基金备案成立之日

B.基金管理人成立之日

C.基金清算终止之日

D.投资者购买基金之日

【答案】：C

13、当客户的利益与机构的利益，从业人员个人的利益相冲突时，应遵循的准则是（）。

A.优先满足从业人员个人的利益

B.优先满足股东的利益

C.优先满足机构的利益

D.优先满足客户的利益

【答案】：D

14、可参与一级市场新股申购、增发等但不参与二级市场买卖的债券基金称为（），即可以参与一级市场又可在二级市场买卖股票的债券基金称为（）。

A.封闭式基金；开放式基金

B.一级债基；二级债基

C.政府基金；企业基金

D.标准型基金；普通型基金

【答案】：B

15、基金管理人在基金信息披露方面的作用不包括（）。

A.向中国证监会提交基金合同草案、托管协议草案、招募说明书草案等募集申请材料

B.在合同生效的次日，在指定的报刊和管理人的网站上刊登基金合同生效公告

C.至少每周一次公告封闭式基金的资产净值和份额净值

D.在每年结束后60日内，在指定的报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文

【答案】：D

16、按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户是（）的职责。

A.基金发行协调人

B.基金管理人

C.基金托管人

D.基金发起人

【答案】：C

17、基金职业道德修养的方法不包括（）。

A.深刻领会基金职业道德规范

B.正确树立基金职业道德观念

C.坚决维护基金职业道德规范

D.积极参加基金职业道德实践

【答案】：C

18、基金销售人员需由所在机构进行执业注册登记，未经（）聘任，任何人员不得从事基金销售活动。

A.基金管理人或基金销售机构

B.中国证券投资基金业协会或基金销售机构

C.中国证监会

D.中国证券投资基金业协会或基金管理人

【答案】：A

19、基金管理人面临的风险有外部风险和内部风险。下列不属于外部风险的是（）。