2025年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库【重点】.docxVIP

2025年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库

第一部分单选题(500题)

1、督察长负责组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。督察长履行职责，应当关注的事项不包括（）。

A.基金及公司的信息披露是否真实、准确、完整、及时，是否存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等问题

B.公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况

C.基金运营是否安全，信息技术系统运行是否稳定，客户资料和交易数据是否做到备份和有效保存，是否出现延时交易、数据遗失等情况

D.公司员工是否严格有效执行公司规章制度

【答案】：D

2、能够进行实时套利交易的基金是（）。

A.ETF

B.LOF

C.伞形基金

D.保本基金

【答案】：A

3、中国证监会的职责包括以下各项中的（）。

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：A

4、()加入基金业协会的，可为特别会员。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.地方基金业协会

D.基金发起人

【答案】：C

5、我国目前的契约型证券投资基金中，投资人如果购买了一定数量的基金份额，拥有的权利不包括（）。

A.基金份额的所有权

B.基金份额的处置权

C.基金份额的收益权

D.基金资产的管理权

【答案】：D

6、基金的运作包括（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：B

7、常用的寻找潜在客户的方法不包括（）。

A.缘故法

B.介绍法

C.陌生拜访法

D.直接寻找法

【答案】：D

8、关于道德和法律的区别，以下表述错误的是（）。

A.道德规范一般没有明确的制裁措施

B.法律要求权利义务对等

C.法律规范的结构是假定、处理和制裁

D.道德要求权利义务对等

【答案】：D

9、基金管理公司内部控制机制不包括如下层次（）。

A.公司管理层对人员和业务的监督控制

B.员工自律

C.董事会或其领导下的专门委员会的监督、控制和指导

D.各部门主管（不包括监察稽核）的检查监督

【答案】：D

10、按照交易的标的物分类,以下属于金融市场的是

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：C

11、基金年度报告中的投资组合报告应披露的信息不包括（）。

A.期末基金资产组合

B.期末按市值占基金资产净值比例大小排序的所有股票明细

C.报告期内股票投资组合的重大变动

D.期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前10名债券明细

【答案】：D

12、基金运作中的定期报告包括（）。

A.基金年度报告

B.基金合同

C.基金招募说明书

D.基金托管协议

【答案】：A

13、下列不属于中国证监会证券基金机构监管部职责的是（）。

A.负责涉及证券投资基金行业的重大政策研究

B.对基金从业人员实施资格管理和资格考试

C.对有关证券投资基金的行政许可项目进行审核

D.草拟或制定证券投资基金行业的监管规则

【答案】：B

14、现货市场的交易协议达成后在（）个交易日内进行交割。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：B

15、（）是指以追求资本増值为目标的基金。

A.增长型基金

B.收入型基金

C.平衡型基金

D.稳健型基金

【答案】：A

16、关于私募基金管理人登记和私募基金的备案，表述正确的是（）

A.构成对私募基金管理人投资能力的认可

B.构成对私募基金管理人持续合规情况的认可

C.属于行政审批事项

D.不作为对基金财产安全的保证

【答案】：D

17、封闭式基金的报价单位为每份基金价格，基金的申报价格最小变动单位为（）元人民币。

A.0.01

B.0.05

C.0.1

D.0.001

【答案】：D

18、（2017年真题）下列属于基金管理人信息披露义务的是（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：D

19、中国证券登记结算有限责任公司（）以下简称中登）将确认的基金份额登记至投资者账户后，需要把确认后的申购赎回信息发送至相关机构，需由中登直接发送申购赎回信息的机构不包括（）

A.基金托管人

B.代销机构总部

C.基金管理人

D.代销机构网点

【答案】：D

20、按证券投资基金法律形式的不同，证券投资基金可以分为（）。

A.封闭式基金和开放式基金

B.本币份额基金和外币份额基金

C.契约型基金和公司型基金

D.私募基金和公募基金

【答案】：C

21、（2016年真题）通过事先约定基金的风险收益分配，将母基金份额分为预期风险收益不同的子份额，并可将其中部分或全部类别份额上市