2025年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库附答案（能力提升）.docxVIP

2025年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库

第一部分单选题(500题)

1、下列关于基金信息披露的表述，不正确的是（）。

A.基金信息披露有利于投资者的价值判断

B.加强基金信息披露可以防止信息的滥用

C.加强基金信息披露可以改变投资者的信息弱势地位

D.基金信息披露是一种自愿性信息披露

【答案】：D

2、股票反映的是一种()关系。

A.所有权

B.债权债务

C.信托

D.担保

【答案】：A

3、关于证券投资基金份额持有人的义务，以下表述错误的是（）。

A.缴纳基金认购款项及费用

B.承担基金亏损

C.遵守基金合同

D.在封闭式基金存续期间赎回基金份额

【答案】：D

4、基金监管的基本原则有()。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D

5、设立管理公开募集基金的基金管理公司的注册资本不低于（）元人民币，且必须为实缴货币资本。

A.2亿

B.5000万

C.1亿

D.1.5亿

【答案】：C

6、从区域看，全球投资基金的资产主要集中在（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C

7、基金管理人运用固有资产进行基金投资,应在基金季度报告中履行相关披露务,披露事项包括（）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】：A

8、(2017年)下列属于基金注册登记机构的主要职责的是（）。

A.建立并管理投资者资金账户

B.发售基金份额

C.负责基金资产的保管

D.建立并保管基金投资者名册

【答案】：D

9、（）是指以股票、债券、货币等传统资产以外的资产作为投资标的基

A.基金中的基金

B.ETF联接基金

C.另类投资基金

D.混合基金

【答案】：C

10、基金管理人不收取销售服务费的，对持续持有期少于30日的投资人收取不低于（）的赎回费。

A.0.50%

B.0.75%

C.1%

D.1.50%

【答案】：B

11、在基金管理人企业风险管理的内部环境中，特别重要的是（）。

A.经理层的风险偏好

B.全体员工对公司的忠诚度

C.道德价值观和胜任能力

D.风险管理战略

【答案】：A

12、(2016年)证券投资基金依据法律形式进行的分类中，我国的证券投资基金主要是（）。

A.公司型基金

B.契约型基金

C.开放式基金

D.对冲基金

【答案】：B

13、基金宣传推介材料不得有下列（）情形。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D

14、张三作为某基金公司基金产品的持有人，以下表述错误的是（）。

A.该基金公司为张三提供资产管理服务

B.张三和该基金公司是委托方和受托方的关系

C.张三需支付该基金公司一定的费用

D.该基金公司1夸保障张三的投资増值

【答案】：D

15、基金的宣传推介材料推介避险策略基金的，应当（）。

A.充分说明避险策略基金与银行存款的一致性

B.充分说明基金经理的过往业绩

C.充分说明避险策略基金的收益率

D.充分揭示避险策略基金的风险

【答案】：D

16、内部控制的（）是指内部控制必须讲究效率和效果，所有的控制制度必须得到贯彻执行。

A.有效性

B.成本效益

C.健全性

D.收益性

【答案】：A

17、（）是我国基金注册登记机构的职责。

A.建立并管理投资者基金份额账户

B.向托管人下达投资指令

C.向管理人下达投资指令

D.提供基金投资咨询

【答案】：A

18、投资合规性风险不包括（）。

A.基金管理人未按法规及基金合同规定建立和管理投资对象备选库

B.基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益

C.业务人员为了提高销售业绩和争抢客户，违反相关法律法规和公司规章的行为

D.利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息，从事或者明示、暗示他人从事相关交易活动

【答案】：C

19、根据《证券投资基金信息披露管理办法》，需要出具审计报告的是（）。

A.半年报告

B.季度报告

C.年度报告

D.月度报告

【答案】：C

20、关于货币市场基金，以下说法不正确的是（）.

A.是暂时存放现全的理想场所

B.风险低，流动性好

C.以短期货币产场工具为投资对象

D.增长潜力大，适台长期投资

【答案】：D

21、基金管理人的合规审核程序不包括（）。

A.制定合规审核机制

B.确定合规审查人员

C.合规审核调查

D.合规审核评价

【答案】：B

22、下列关于证券投资基金称谓的叙述中，正确的是（）。

A.证券投资基金在英国被称为“共同基金”

B.证券投资基金在美国被称为“单位信托基金”

C.证券投资基金在日本