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2025年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库
第一部分单选题(500题)
1、关于基金职业道德，以下表述错误的是（）。
A.基于基金行业以及基金从业人员所承担的特定的职业义务和责任，在长期的基金职业实践中所形成的执业行为规范。
B.是基金从业人员职业道德的简称
C.是一般社会道德、职业道德基本规范在基金行业的具体化
D.与一般社会道德、职业道德没有任何关系
【答案】：D
2、货币市场基金不像其他类型基金那样定期披露份额净值，而是需要披露收益公告，包括每万份基金收益和最近（）日年化收益率。
A.3
B.5
C.7
D.10
【答案】：C
3、(2017年)关于基金公司信息系统管理，下列做法错误的是（）。
A.用户密码定期更换
B.数据库密码和系统密码分人保管
C.软件开发人员介入实际的业务操作
D.信息系统设置访问控制
【答案】：C
4、（2017年真题）下列关于封闭式基金的说法中，错误的是（）。
A.一般无特定存续期限
B.基金份额在基金合同期限内固定不变
C.基金份额可以在证券交易所交易
D.基金份额在基金合同期限内持有人不得申请赎回
【答案】：A
5、下列不属于基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员禁止行为的是（）。
A.以基金管理人的名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为
B.侵占、挪用基金财产
C.向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失
D.将其固有财产或者他人财产混同与基金财产从事证券投资
【答案】：A
6、根据（）可以将基金分为增长型成长型基金、收入型基金和平衡型基金。
A.投资目标
B.投资理念
C.投资对象
D.投资标的
【答案】：A
7、关于公募基金基金份额持有人享有的权利，以下表述错误的是（）。
A.参与分配清算后的剩余基金财产
B.通过持有人大会参与基金投资决策
C.分享基金财产收益
D.对基金份额持有人大会审议事项行使表决权
【答案】：B
8、担任基金托管人应当具备（）条件。
A.取得基金从业资格的专职人员达到法定人数
B.通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试
C.具有1年以上证券投资管理经历
D.最近2年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚
【答案】：A
9、开放式基金份额的认购、申购和赎回业务可以由（）直接办理也可以由其委托其他机构代为办理。
A.基金管理人
B.基金销售机构
C.商业银行
D.保险公司
【答案】：A
10、关于封闭式基金的交易规则，以下说法不正确的是（）。
A.交易时间为每周一至周五，每天9:15-11:30，13:00-15:00
B.遵从价格优先，时间优先的原则
C.报价单位为每分基金价格
D.涨跌幅比例为10%
【答案】：A
11、（2016年真题）开放式基金非交易过户不包括（）。
A.捐赠
B.继承
C.司法强制执行
D.转换
【答案】：D
12、（2017年真题）基金份额持有人享有权利包括（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
【答案】：A
13、符合（）规定的投资者投资私募基金的，不再穿透核查最终投资者是否为合格投资者和合并计算投资者人数。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【答案】：D
14、关于基金管理人根据相互制约原则实施内部控制措施，说法错误的是（）。
A.从横向关系来看，需由相互独立的部门或人员协调运作、相互制约
B.相互牵制必须考虑横向控制和纵向控制两方面
C.从纵向关系来看，下级受上级监督，上级具有决定权，不受下级牵制
D.经过横向关系和纵向关系的核查和制约，才能使发生的错弊减少到较低程度
【答案】：C
15、以下哪项不是《证券投资基金法》规定的基金托管人须满足的条件（）。
A.有安全高效的清算、交割系统
B.有50人以上的从业人员
C.设有专门的托管部门
D.有符合要求的营业场所
【答案】：B
16、关于基金客户服务的原则，正确的是（）
A.优先服务、有效沟通
B.安全第一、专业规范
C.客户至上、保障收益
D.本金安全、追求收益
【答案】：B
17、（2017年真题）《私募投资基金监督管理暂行办法》不适用于（）。
A.私募基金管理人从事公募基金管理业务
B.公募基金管理人子公司从事私募基金业务
C.私募基金管理人从事私募基金业务
D.公募基金管理人从事私募基金业务
【答案】：A
18、(2016年)基金试点的当年，我国共建立了（）家基金管理公司。
A.3
B.4
C.5
D.6
【答案】：C
19、托管人的首要是
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