知识产权质量部内审核查表含审核记录.doc

内部审核记录表

表格编号：A－PQEO-25/1－3/00第PAGE7页共NUMPAGES7页

受审核部门：质量部接受审核人员：审核人员：审核日期：2022.03.18主管确认：

管理体系要求

Requires

审查内容

Thecontentofaudit

审查方法

Themethodsofaudit

现场审核记录

Recordofauditingonthesite

符合

Yes(√)

不符合

No(×)

GB/T29490

5.4.2/6.2

1、询问质量部的主要知识产权工作职责是什么？配备了哪些知识产权所需的基础设施（包括知识产权管理软件）？

询问

1.质量部负责知识产权管理体系的规划、建立和持续改进的总体工作；具体负责知识产权管理体系文件的管理，知识产权相关法律法规的识别和获取，知识产权管理体系内审工作，以及组织召开管理评审工作。

2.根据知识产权工作需要，提供必要的知识产权管理软件、数据库、计算机、网络设备、必威体育官网网址设备、办公场所等，确保知识产权管理体系的运行。

√

GB/T29490

5.3.2

询问质量部公司的知识产权目标是什么？查公司目标规定文件及目标完成情况。

询问

查记录

1.知晓公司知识产权目标，质量部负责对公司知识产权目标进行统计，收集、汇总各部门的分解知识产权目标；

2、公司知识产权目标及完成情况为：

序号

目标及指标值

统计时间周期

完成情况

1

每年至少进行一场公司级知识产权管理培训。

2021.12.1-2022.3.11

2

2

每年获取的专利不少于5项

2021.12.1-2022.3.11

4

3

合同知识产权条款覆盖率≥90%

2021.12.1-2022.3.11

92.9%

目标均已完成

√

管理体系要求

Requires

审查内容

Thecontentofaudit

审查方法

Themethodsofaudit

现场审核记录

Recordofauditingonthesite

符合

Yes(√)

不符合

No(×)

GB/T29490

4.1/4.2.1

询问，公司是否按标准的要求建立了知识产权管理体系，并制定了标准要求的相应文件？查知识产权管理体系文件是否包括：

知识产权方针、目标？

知识产权手册？

标准要求形成的文件程序和记录？

如何保持知识产权管理体系运行的有效性？

如何推进公司知识产权管理体系的不断改进？

询问

查文件

1.按标准要求，建立了知识产权管理体系，制定了相应的体系文件：

a.查看管理手册，其中定义了知识产权方针、目标；

b.按要求形成了相应的程序文件、记录表格。

2.任命管理者代表，全权负责知识产权管理体系的建立、运行和维持，组织公司内部审核，落实体系运行的各项资源，确保体系运行的有效性；

3.制定了《内审管理程序》、《管理评审程序》，每年对知识产权管理体系进行自查，并根据知识产权方针、目标及内审、管理评审的检查分析结果，不断发现改进知识产权方针、目标、过程程序的改进机会，采取必要的改进措施，实现知识产权管理体系的有效性和持续改进。

√

√

√

GB/T29490

4.2.2/4.2.3

询问公司建立的知识产权管理体系文件有哪些？是否编制了《文件清单》？

从文件清单中抽取文件查：

新编体系文件及升版后的体系文件在发布前是否经过审核与批准？

知识产权手册中是否明确了知识产权机构设置、职责和权限？是否明确了知识产权体系的程序文件或对程序文件的引用？

体系文件是否按照受控文件进行管理，且在体系文件上加盖受控印章？对体系文件的发放/回收是否进行控制并形成发放/回收的记录？

文件在公司内部是否易于取用和阅读？

是否有保留已失效的文件？若有，查保留的失效文件是否加盖了“作废”章？

询问

查文件

查记录

1.与知识产权管理体系相关的文件有管理手册、程序文件、记录表格等；查看文件清单，文件号、版次号与文件对应；

查看文件HCW-PQEO-40-01《合同知识产权评审管理程序》，发行经过编制、审核、批准；

查看《管理手册》，已明确了知识产权机构设置、职责和权限；

查看程序文件收发控制记录表，按文件要求执行，记录清晰、完整；

相关文件电子版放于公司内网，易于阅读；

失效文件经回收后直接作废。

√

管理体系要求

Requires

审查内容

Thecontentof