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长风破浪会有时，直挂云帆济沧海。——李白
私募基金管理人内部控制及风控制度
全套模板
（股权、证券类通用）
1
英雄者，胸怀大志，腹有良策，有包藏宇宙之机，吞吐天地之志者也。——《三国演义》
根据基金业协会2016年2月5日发布的《关于进一步规范私募
基金管理人若干事项的公告》及2016年9月6日正式上线运行的
“资产管理业务综合报送平台”中的材料提交要求，私募基金管理
人在申请登记时，应该根据要求将相关制度作为必备文件提交协会
进行备案审查。具体而言，这些制度包括：运营风险控制制度、信
息披露制度、机构内部交易记录制度、防范内幕交易、利益冲突的
投资交易制度、合格投资者风险揭示制度、合格投资者内部审核流
程及相关制度、私募基金宣传推介、募集相关规范制度以及（适用
于私募证券投资基金业务）的公平交易制度、从业人员买卖证券申
报制度等配套管理制度。
在受托办理私募基金管理人登记法律意见书业务过程中，整理
了一些制度模板，私募基金管理人可以借鉴。
2
不飞则已，一飞冲天；不鸣则已，一鸣惊人。——《韩非子》
目录
内部控制制度4
风险控制制度（股权）19
风险控制制度（证券）30
信息披露制度52
内部交易记录及档案管理制度61
投资交易管理制度（股权）64
投资交易管理制度（证券）70
合格投资者风险揭示制度82
私募基金宣传推介规范、募集规范制度86
公平交易制度（适用于私募证券投资基金管理人）92
员工交易及申报制度（适用于私募证券投资基金管理人）100
投资决策委员会规则109
风险控制委员会议事规则117
3
志不强者智不达，言不信者行不果。——墨翟
XX投资管理公司
内部控制制度
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