2025年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库【预热题】.docxVIP

2025年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库

第一部分单选题(500题)

1、根据中国证监会2012年发布的《证券投资基金管理公司管理办法》的规定，基金管理公司的主要股东是指持有基金管理公司股权比例最高且不低于（）的股东。

A.10%

B.20%

C.25%

D.50%

【答案】：C

2、投资基金按照法律形式可以分为（）等形式。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：D

3、(2017年)“忠诚尽责”是调整基金从业人员与（）之间关系的职业道德规范。

A.监管机构

B.所在机构

C.职业

D.投资人

【答案】：B

4、关于督察长的合规责任，下列表述错误的是（）。

A.督察长的职责范围应该涵盖公司所有业务

B.督察长对公司经营管理的业务进行监督

C.督察长有充分的知情权和独立调查权

D.督察长组织公司监察稽核的工作

【答案】：B

5、（2020年真题）普通基金的份额登记时间通常是（），QDII基金的份额登记时间通常是（）。

A.T+1日，T+3日

B.T+1日，T+2日

C.T+1日，T+1日

D.T+2日，T+3日

【答案】：B

6、LOF基金申报价格最小变动单位为（）元人民币。

A.0.1

B.0.01

C.0.001

D.0.0001

【答案】：C

7、（）是对投资产品和服务做出选择的行为或过程，是整个投资者教育体系的基础。

A.市场参与教育

B.资产管理教育

C.知识普及教育

D.投资决策教育

【答案】：D

8、下列关于管理公开募集基金的基金管理公司的审批的说法中，错误的是（）。

A.中国证监会应当自受理基金管理公司设立申请之日起12个月内依照规定进行审查，做出批准或者不予批准的决定

B.管理公开募集的基金管理公司的注册资本应不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本

C.未经中国证监会批准，基金管理公司不得设立或者变相设立子公司

D.基金管理公司变更持有5%以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准

【答案】：A

9、目前，封闭式基金交易报价的最小变动单位为（）元人民币。

A.0.1

B.0.01

C.0.001

D.0.0001

【答案】：C

10、普通基金净值公告主要包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】：A

11、下列有关投资基金分类表述，不正确的是（）。

A.按照运作方式，可分为契约型、公司型、有限合伙型等形式

B.私募投资基金按投资对象不同，通常分为证券投资基金和股权投资基金两大类：证券投资基金投资于公开交易的证券；股权投资基金投资于非公开交易的股权。

C.按照资金募集方式，可分为公募基金和私募基金两类

D.按照法律形式，可分为契约型、公司型、有限合伙型等形式

【答案】：A

12、（2016年真题）私募基金的合格投资者需要满足的条件不包括（）。

A.投资于单只私募基金的金额不低于100万元

B.单位的净资产不低于1000万元

C.个人的金融资产不低于200万元

D.最近3年个人年均收入不低于50万元

【答案】：C

13、(2016年)基金管理公司或基金代销机构应当在分发或者公布基金宣传推介材料之日起（）个工作日内递交报告材料。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B

14、下列不属于基金销售机构职责规范的是（）。

A.严格账户管理

B.基金托管人应制定业务规则并监督实施

C.签订销售协议，明确权利和义务

D.禁止提前发行

【答案】：B

15、我国《证券投资基金法》于（）开始实施。

A.2003年7月14日

B.2005年1月1日

C.2002年8月1日

D.2004年6月1日

【答案】：D

16、（）是指完成市场细分后，销售机构有能力向某一细分市场提供其所需的基金产品和服务，即该细分市场是易于开发、便于进入的。

A.可测原则

B.易入原则

C.成长原则

D.利润原则

【答案】：B

17、(2017年)下列基金不适用于证监会简易注册程序的是（）。

A.ETF及其联接基金

B.QDII基金

C.发起式基金

D.分级基金

【答案】：D

18、风险管理职能部门或岗位的职责包括（）。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】：B

19、已发行的股票的转让流通市场叫股票的（）。

A.一级市场

B.初级市场

C.二级市场

D.三级市场

【答案】：C

20、以下关于道德与法律的联系的说法错误的是()。

A.目的一致。道德和