内审员需知的审核流程.ppt

实施审核－不符合报告化验室在推行ISO14001环境管理体系时，规定产生的废液用统一的收集桶收集，然后交由合格的厂商进行处理，后来化验室由于实验的需要，使用了大量的丙酮、甲苯、酒精、双氧水，文件规定仍然继续执行。涂装科本有一甲苯53加仑桶接地的改善方案，即利用加装接地线以改进在储存和使用中的安全，但当你到现场时发现，由于预期未来使用量加大，现场已在两个星期前改成储槽储存，并已经使用，储槽的接地线尚未安装。黎明公司从某电梯厂购买一台电梯，几个月来一直运转正常，你在审核时发现，该电梯并未获得生产许可证。某工厂的调漆室，有机溶剂浓度很高，夏季温度提高，员工对此提出了抱怨，科长把办公室的风扇搬到调漆室使用，降低了有机溶剂浓度和工作温度，员工抱怨的情形获得改善，在查阅危险评价清单时，并没有发现与此有关的内容。观察/收集证据实施审核－收集证据审核技术－提问(5“W”和1“H”)What-这是什么过程？Who-谁负责？When-此过程什么时候进行？Where-检测点在哪？Why-为什么这么操作？How-你怎样完成此过程？实施审核－收集证据审核技术－聆听和观察仔细听所讲的内容记记录用记录加以评估注意非语言的表达控制，尽量不离题注意观察产品标签和标识追踪工序流程观察/收集证据01实施审核－收集证据02审核技术－重复整理收集到的资料与受审核方确定观察/收集证据实施审核－收集证据审核技术－记录审核日期，时间和地点受审核人员姓名、职务所见记录文件名、编号、版本记录编号设备、编号.......等审核发现事实观察/收集证据实施审核－收集证据审核技术－审核员必需尊重被审核方规定不超越你的权限范围汇报事实尊重其他人的权益彻头彻尾有信心观察/收集证据实施审核－收集证据01审核技术－审核员必需--尊重被审核方规定02审核员和被审核方到计算机房检查文件的使用。审核员：我应拖下鞋子吗？被审核方：哦，我们都这样。审核员然后就穿着鞋子走了进去。03事例：04观察/收集证据观察/收集证据实施审核－收集证据审核技术－审核员必需--不超越你的权限范围请假申请表雇员姓名：Tom 部门：生产部请假时间：2008年6月11日到2008年6月12日地点：家请假原因：妻子不太舒服请假被建议/未被建议 请假被批准/未被批准主任签字 11/06/2008 经理签字 11/06/2008姓名签名/日期 姓名签名/日期审核员：为什么这个申请被批准？他的妻子应能照顾自己。实施审核－收集证据01审核技术－审核员必需--汇报事实02事例：审核员：我可以看你的受控文件清单吗？被审核方：只做完了一部分。审核报告：没有受控文件清单。03观察/收集证据实施审核－收集证据审核技术－审核员必需--尊重其他人的权益从不把你所喜欢的施加给别人。被审核方对体系如何运行有决定权。举例：审核员说：“总经理代替质量经理做管理代表将会更有效，你同意吗？”12345观察/收集证据观察/收集证据实施审核－收集证据审核技术－审核员必需--彻头彻尾寻找客观证据，不是“道听途说”。确定所抽样审查的样品是有代表性的。事例：被审核方：这是我们的检验程序。上一个月的记录已填好，在这。旧的记录被保留在另一个办公室里。我们的检验从来没有什么发生问题。审核员：非常好。你们上个月的记录很好。我想看一下你们的旧记录。我们可以到另外的办公室去吗？观察/收集证据实施审核－收集证据审核技术－审核员必需--有信心展示你的信心非常了解标准和程序审核员：为什么校准标签没贴在千分尺上，而是被贴在盒子上？被审核方：所有的千分尺都有不同的尺寸。每一个千分尺只能放到单一的盒子里面。所以不需要贴标签在千分尺上。审核员：同意。但是如果购买一个相同牌子，型号和尺寸的千分尺，该怎样呢？被审核方：那可能造成一个问题。让我和我们质保工程师讨论解决的办法。实施审核－收集证据01