2025年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库含答案【必威体育精装版】.docxVIP

2025年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库

第一部分单选题(500题)

1、基金销售机构发现有可疑交易或者行为时，应在其发生后（）个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：C

2、下列不属于担任基金托管人条件的是（）。

A.设有专门的基金托管部门

B.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度

C.有安全保管基金财产的条件

D.可不设营业场所

【答案】：D

3、关于LOF和ETF的区别，以下表述错误的是（）。

A.ETF的申购和赎回通过交易所进行，LOF的申购和赎回可以通过销售机构和交易所进行

B.在二级市场的净值报价频率上，ETF通常比LOF高

C.ETF通常采用完全被动式管理方式，LOF可以使被动管理型基金也可以是主动管理型基金

D.ETF的申购和赎回是基金份额与现金的对价，LOF的申购和赎回与投资者交换的是基金份额与一篮子股票

【答案】：D

4、收取销售服务费的，对持有持续期少于30日的投资人收取不低于（）的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。

A.1.5%

B.0.75%

C.1%

D.0.50%

【答案】：D

5、（）又称为交易所交易基金。

A.LOF

B.ETF

C.QDII

D.PE

【答案】：B

6、（）是金融市场上主要的资金供给者。

A.政府

B.非金融机构

C.个人居民

D.金融机构

【答案】：C

7、(2016年)下列属于基金合同所包含的重要信息的是（）。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】：B

8、关于基金投资顾问机构，以下表述错误的是（）。

A.基金投资顾问机构承担全部责任后，应当免除其委托人依法应当承担的责任

B.基金投资顾问机构应当按照中国证监会的规定进行备案

C.基金管理人可以委托基金投资顾问机构提供基金投资顾问服务

D.基金投资顾问机构应当建立应急风险管理制度和灾难备份系统

【答案】：C

9、基金合同应当约定给投资者设置不少于（）小时的投资冷静期，募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者。

A.10

B.12

C.24

D.72

【答案】：C

10、（），一批由中资或外资金融机构在境外设立的“中国概念基金”相继推出。

A.20世纪90年代末期

B.20世纪60年代以后

C.20世纪80年代末期

D.20世纪40年代以后

【答案】：C

11、(2016年)下列情形中，不可以担任基金管理人的董事、监事、高级管理人员或者其他从业人员的情形不包括（）。

A.因犯有贪污贿赂、渎职、侵犯财产罪或者破坏社会主义市场经济秩序罪，被判处刑罚的

B.个人所负债务数额较大，到期未清偿的

C.因违法行为被开除的基金管理人、基金托管人、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、期货交易所、期货公司及其他机构的从业人员和国家工作人员

D.对于违法被吊销营业执照的公司、企业自破产清算之日起未逾3年的

【答案】：D

12、对基金机构的监管，包括基金机构的（）监管。

A.市场准入

B.从业人员资格

C.从业人员执业行为

D.以上都是

【答案】：D

13、(2017年)2014年3月11日，投资者A认购了甲基金公司发行的乙灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“乙基金”)300万元，认购费率为1％，基金份额面值为1元。

A.3000000.00

B.3030000.00

C.2970297.00

D.2947642.43

【答案】：C

14、在英国，证券投资基金被称为（）。

A.共同基金

B.单位信托基金

C.集合投资基金

D.证券投资信托基金

【答案】：B

15、基金的销售机构人员在销售基金时，不正确的行为是()。

A.进行基金投资人风险承受能力调查

B.根据投资者的风险偏好，推荐其合适的基金产品

C.向投资人承诺收益

D.介绍投资人想要了解的基金产品情况

【答案】：C

16、下列不属于基金管理公司内部控制制度组成部分的是()。

A.基本管理制度

B.内部控制大纲

C.部门业务规章

D.法律规范

【答案】：D

17、基金销售机构对于所属已获得基金销售资格的从业人员，应参照（）的要求，组织与基金销售相关的职业培训。

A.《基金销售人员职业守则》

B.《基金销售机构内部控制指导意见》

C.《基金从业人员后续职业培训大纲》

D.《基金销售人员从业资质管理规则》

【答案】：C

18、开放式基金的开放期，基金管理人应披露基金每个开放日的（）。

A.基金资产净值和基金累计份额净值

B.基金资产净值和基金份额净值

C.基金资产总值和基金资产净值

D.基金份额净值和基金累计份额净值

【答案】：D