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2025年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库
第一部分单选题(500题)
1、基金合同是约定基金管理人、（）和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件。
A.基金公司
B.基金托管人
C.商业银行
D.某行业投资占股票投资的比例
【答案】：B
2、投资者想要了解持有的公募基金的投资组合、投资业绩，可以阅读（）。
A.基金净值公告
B.基金合同
C.基金招募说明书
D.基金托管合同
【答案】：A
3、（）是我国资本市场反洗钱的主要金融机构。
A.合规管理部门
B.基金管理人
C.董事会
D.公司管理层
【答案】：B
4、关于基金职业道德修养，以下选项错误的是()。
A.正确树立基金职业道德观念
B.侧重内在自我学习，不需要外在教育灌输
C.积极参加基金职业道德实践
D.深刻领会基金职业道德规范
【答案】：B
5、（2017年真题）守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求，从业人员应当遵守（）。
A.宪法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律
B.中国证监会发布的各类部门规章
C.行业协会、交易所发布的自律性业务规则
D.以上都是
【答案】：D
6、内幕交易所称的内幕信息的三要素不包括（）。
A.信息对证券价格的影响是明确的
B.信息的来源是可靠的
C.信息是非公开的
D.信息是可以利用公开资料通过一定的研究方法得出的
【答案】：D
7、股票基金、债券基金申购和赎回通常应遵循（）原则。
A.金额申购、金额赎回
B.份额申购、份额赎回
C.份额申购、金额赎回
D.金额申购、份额赎回
【答案】：D
8、资本市场是融资期限在()的金融市场。
A.半年以内
B.1年以内
C.1年以上
D.3年以上
【答案】：C
9、基金从业人员在宣传、推介和销售基金产品时，应当客观、全面、准确地向投资者推介基金产品，下列符合基金销售人员行为规范的是（）。
A.承诺或约定利益分成或亏损分担
B.揭示投资风险
C.预测所推介基金的未来业绩
D.提供基金未公开的信息
【答案】：B
10、封闭式基金份额的发售，由（）负责办理。
A.投资本人
B.基金管理人
C.基金发售人
D.基金代销机构
【答案】：B
11、(2016年)基金信息披露的主要监管者是（）。
A.中国证监会及其各地方监管局
B.中国人民银行
C.高级管理人员
D.国务院
【答案】：A
12、目前募集的封闭式基金通常为创新封闭式基金，创新封闭式基金按（）元募集，外加券商自行按认购费率收取认购费方式进行。
A.0.5
B.0.8
C.1
D.2
【答案】：C
13、关于开放式基金认购，以下表述错误的是（）。
A.认购通常采用金额认购方式
B.认购通常采用份额认购方式
C.正式受理的认购申请不得撤销
D.认购的结果要到基金募集结束后才能确认
【答案】：B
14、关于私募基金合同，以下表述正确的是（）。
A.法律法规规定了私募基金合同的必备条款
B.用于规范基金管理人和基金托管人之间的权利义务关系，和基金份额持有人无关
C.用于规范基金份额持有人之间的权利义务关系，和基金管理人无关
D.私募基金合同可以约定由管理人对投资者承诺本金安全和最低收益
【答案】：A
15、内部控制的（）是指内部控制必须讲求效率和效果，所有的控制制度必须得到贯彻执行。
A.健全性
B.有效性
C.独立性
D.成本效益
【答案】：B
16、(2017年)除（）以外，下列基金均可采用“场外认购及场内认购”等两种方式进行基金认购。
A.封闭式基金
B.LOF
C.ETF
D.分级基金
【答案】：A
17、基金经理甲因重病休假，公司委托未取得基金从业资格的乙暂时代替甲从事证券投资工作，乙将资金募集中投资于一种股票，基金到期未投资人取得了很高的投资回报，也为公司创造了良好的效益，以说法正确的是（）。
A.公司的行为违反了专业审慎的基金职业道德
B.公司的行为违反了忠诚尽责的基金职业道德
C.公司让乙代替甲从事投资工作是正确的
D.公司的行为违反了客户至上的基金职业道德
【答案】：A
18、基金募集期限自（）起计算。
A.基金份额发售前两天
B.基金份额发售之日
C.基金份额发售前一天
D.基金份额发售第二天
【答案】：B
19、(2017年)基金管理人应当在基金份额发售的（）日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。
A.2
B.1
C.5
D.3
【答案】：D
20、（）包括在整个公司内部使用的审核、批准、授权、确认以及对经营绩效考核、资产安全管理、不相容职务分离等方法。
A.内部环境
B.目标设定
C.控制活动
D.信息与
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