2025年证券从业之证券市场基本法律法规考试题库附参考答案（培优）.docxVIP

2025年证券从业之证券市场基本法律法规考试题库

第一部分单选题(500题)

1、公开募集基金的基金份额持有人可以（）。

A.参与分配清算后的剩余基金财产

B.参与基金的投资管理活动

C.对基金管理人的投资下达投资指令

D.在封闭式基金合同期限内要求赎回基金份额

【答案】：A

2、证券公司从事证券自营业务的，其投资决策机构的职责是（）。

A.对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价

B.负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等

C.负责具体投资项目的决策和执行工作

D.根据公司资产、负债、损益和资本充足等情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等

【答案】：B

3、()是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。

A.证券代销

B.证券包销

C.证券助销

D.承销团承销

【答案】：B

4、以下关于证券分析师注册登记的说法正确的是（）。

A.证券公司研究部门中签订劳动合同、取得证券投资咨询执业资格且实际从事发布证券研究报告业务的人员，可申请注册登记为证券分析师

B.证券分析师离职，其所在证券公司应当在劳动合同解除之日起5个工作日内，通过中国证券业证书管理系统提交离职备案

C.证券分析师变更岗位从事证券投资顾问业务，所在的证券公司不需要为该人员办理新的注册登记

D.证券公司可以安排分支机构为公司从事发布证券研究报告业务的分析师分别办理注册登记

【答案】：A

5、证券公司以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额，不得超过该计划总份额的（）。

A.50％

B.40％

C.30％

D.20％

【答案】：D

6、下列证券公司章程中的条款属于重要条款的是（）。

A.证券公司的解散事由与清算办法

B.证券公司的业务范围

C.证券公司的注册资本

D.证券公司股权结构的重大调整

【答案】：A

7、下列（）不是全国股份转让系统的主要功能。

A.企业发展

B.交易

C.资本投入

D.资本退出

【答案】：B

8、下列选项错误的是（）

A.存托人应与境外基础证券发行人签署存托协议，并根据存托协议约定协助完成存托凭证的发行上市

B.—般商业银行就可以担任存托人

C.托管人应当按照托管协议约定，协助办理分红派息、投票

D.托管人应当向存托人提供基础证券的市场信息

【答案】：B

9、证券公司受期货公司委托，从事介绍业务应当提供的服务不包括（）。

A.协助办理开户手续

B.提供期货行情信息

C.代理客户进行期货交易

D.提供交易设施

【答案】：C

10、下列（）不属于《证券公司监督管理条例》将为防范经营中遇到的风险而作为立法宗旨的。

A.经营风险

B.信用风险

C.市场风险

D.流动性风险

【答案】：A

11、（）包括在资产证券化基础资产负面清单中。

A.矿产资源开采收益权、土地出让收益权等产生现金流的能力具有稳定性的资产

B.当地政府证明已列入国家保障房计划并已开工建设的项目

C.可以直接产生现金流的基础资产

D.因空置原因不能产生稳定现金流的不动产租金债权

【答案】：D

12、申请挂牌公司、挂牌公司的董事、监事、高级管理人员违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予（）处分，并记人证券期货市场诚信档案数据库。

A.通报批评；公开谴责

B.通报批评；公开谴责；认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员

C.通报批评；公开谴责；限制、暂停直至终止其从事相关业务

D.通报批评；公开谴责；责令整改

【答案】：B

13、对于违规以他人名义或利用虚假身份开立的账户，证券公司应当（）。

A.督促投资者补齐经公证的授权委托书或能证明其委托代理关系的材料

B.向相关部门汇报，并直接将投资者账户注销

C.督促投资者变更证券账户关键信息或补齐账户资料

D.要求投资者办理账户注销手续，有证券余额的，应当督促投资者清空证券后予以注销

【答案】：D

14、股份有限公司董事会会议的召集和主持程序，不包括（）。

A.董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长履行职务

B.副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举1名董事履行职务

C.董事长负责召集和主持董事会会议

D.副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由监事会履行职务

【答案】：D

15、关于证券公司的股东、控股股东、实际控制人不得开展业务竞争的描述中，说法正确的是（）。

A.控股占比5％以下的小股东可以开展同业竞争

B.控股股东的关联方有义务采取有效措施防止与其所控制的证券公司发生业务竞争

C.控股股东应当采取有效措施监控是否有其他控股股东损害公司利益的行为