2025年公司合规管理办法.pdfVIP

老当益壮，宁移白首之心；穷且益坚，不坠青云之志。——唐·王勃

公司合规管理办法

第一章总则

第一条为建立健全公司合规管理体系，加强合规管理，

着力打造法治央企，保障公司持续健康发展。制定本办法。

第二条本办法适用于公司本部及所属各单位。

第三条本办法所称合规，是指企业及其员工的经营管

理行为符合法律法规、监管规定、行业准则和企业章程、规

章制度以及国际条约、规则等要求。

本办法所称合规风险，是指企业及其员工因不合规行为，

引发法律责任、受到相关处罚、造成经济或声誉损失以及其

他负面影响的可能性。

本办法所称合规管理，是指以有效防控合规风险为目的，

以企业和员工经营管理行为为对象，开展包括制度制定、风

险识别、合规审查、风险应对、责任追究、考核评价、合规

培训等有组织、有计划的管理活动。

第四条合规管理遵循以下原则：

（一）全面覆盖原则。坚持将合规要求覆盖各业务领域、

各部门、各级子企业和分支机构、全体员工，贯穿决策、执

行、监督、反馈各环节，体现于决策机制、内部控制、业务

流程等各方面。

（二）全员合规原则。把加强合规管理作为企业主要负

责人履行推进法治建设第一责任人职责的重要内容。建立全

百川东到海，何时复西归?少壮不努力，老大徒伤悲。——汉乐府

员合规责任制，明确各岗位合规责任。

（三）协同联动原则。推动合规管理与法律风险防范、

审计、风险管理等职能相统筹、相衔接，确保合规管理体系

有效运行。

（四）客观独立原则。合规管理应从制度设计、机构设

置、岗位安排及汇报路径等方面保证独立性。合规管理牵头

部门及人员承担的其他职责不应与合规职责存在利益冲突。

（五）突出重点原则。企业合规管理应从经营范围、组

织结构和业务规模等实际出发，兼顾成本与效率，突出针对

性和有效性，强化重点领域、重点环节、重点岗位合规管理。

第五条公司合规体系采用“顶层设计，分级管理”模

式，结合战略发展需要建立权责清晰的合规治理结构，明确

各治理主体的合规管理责任，建立健全合规管理制度，制定

全体员工共同遵守的合规行为规范。所属各单位负责在公司

合规管理体系框架下，建立健全本单位合规管理体系，推进

合规管理常态化运行。

第二章合规管理职责

第六条董事会（执行董事）的合规管理职责主要包括：

（一）批准企业合规管理战略规划、基本制度和年度报

告；

（二）推动完善合规管理体系；

（三）决定合规管理负责人的任免；

（四）决定合规管理牵头部门的设置和职能；

英雄者，胸怀大志，腹有良策，有包藏宇宙之机，吞吐天地之志者也。——《三国演义》

（五）研究决定合规管理有关重大事项；

（六）按照权限决定有关违规人员的处理事项。

第七条监事会（监事）的合规管理职责主要包括：

（一）监督董事会的决策与流程是否合规；

（二）监督董事和高级管理人员合规管理职责履行情况；

（三）对引发重大合规风险负有主要责任的董事、高级

管理人员提出罢免建议；

（四）向董