2025年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识考试题库（名师推荐）.docxVIP

2025年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识考试题库

第一部分单选题(500题)

1、（2020年真题）如果没有（），创始人股东可以做以下事情：发行巨量股份给创始人，将投资人股份比例稀释成接近零

A.保护性条款

B.回售条款

C.优先认购权条款

D.反摊薄条款

【答案】：A

2、基金产品的风险等级按照风险由低到高的顺序，至少划分为（）等级

A.三个

B.四个

C.五个

D.六个

【答案】：C

3、某股权投资基金投资于A公司的投资协议中的约定，如果A公司股票在2019年12月31日前未能在相关证券交易所持续交易，股权投资基金有权向A公司大股东出售其持有的股份。该约定属于（）。

A.随售权条款

B.回售权条款

C.拖售权条款

D.保护性条款

【答案】：B

4、股权投资基金的募集阶段，基金管理人与投资者进行互动交流的材料不包括（）。

A.定期基金报告

B.风险调查问卷

C.基金合同

D.风险揭示书

【答案】：A

5、清算小组应编制清算报告，并向（）进行披露。

A.基金投资者

B.基金管理人

C.基金托管人

D.基金监管人

【答案】：A

6、非法吸收或者变相吸收公众存款，具有下列情形之一的，应当依法追究刑事责任，即（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D

7、投资框架协议也称投资条款清单，通常由（）提出。

A.基金管理人

B.投资方

C.投资决策委员会

D.目标公司

【答案】：B

8、（），是指投资于处于各个创业阶段的未上市成长性企业的股权投资基金。

A.狭义股权投资基金

B.狭义创业投资基金

C.狭义产业投资基金

D.狭义证券投资基金

【答案】：B

9、下列关于基金托管的说法中，正确的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B

10、下列关于份额登记机构职责的表述错诶的是（）。

A.不得以任何方式承诺或保证投资收益

B.不得损害服务对象的合法权益

C.妥善保存登记数据，并将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明细等数据备份至中国证监会认定的机构，其保存期限自账户销户之日起不得少于10年

D.基金份额登记机构应当保证登记数据的真实、准确、完整

【答案】：C

11、关于建立合格投资者制度的必要性，以下描述不正确的是（）

A.基金投资者通常处于信息劣势地位

B.基金管理人从来不会从事对基金投资者不利的败德行为

C.不少国家规定，股权投资基金只能向合格投资者募集

D.基金管理人负责进行基金的投资决策，但投资资金主要由基金投资者提供

【答案】：B

12、关于重组上市说法错误的是（）。

A.重组上市的一种路径是上市公司以公开发行方式直接向收购方发行股份购买其资产,从而达到重组上市的目的

B.重组上市是指一家非上市公司通过把资产注入已上市公司得到该公司一定程度的控股权,利用其上市公司地位,原非上市公司间接上市

C.重组上市的一种路径是非上市公司控制上市公司后,通过上市公司收购非上市公司的资产,将非上市公司的有关业务和资产注入到上市公司中去,从而实现重组上市的目的

D.在重组上市的方式中,原上市公司一般处于不景气行业中,具有收购成本低,股本扩张能力强等特点

【答案】：A

13、信托计划，按中国银监会现行规定，单个信托计划的自然人人数不得超过（）人，但单笔委托金额在（）万元以上的自然人投资者和合格的机构投资者数量不受限制。

A.50；200

B.50；300

C.100；200

D.100；300

【答案】：B

14、根据《中华人民共和国合伙企业法》的相关规定，有限合伙企业由（）合伙人设立。

A.50个以上100个以下

B.10个以上50个以下

C.2个以上50个以下

D.1个以上50个以下

【答案】：C

15、私募基金向投资者信息披露内容不包括（）。

A.基金的投资情况；

B.可能存在的利益冲突；

C.目标企业产生的诉讼情况；

D.涉及私募基金管理业务、基金资产、基金托管业务的重大诉讼、仲裁

【答案】：C

16、下列不属于基金托管人职责的是（）

A.基金资金清算

B.会计复核以及对基金投资运作的监督

C.基金资产保管

D.基金资产的投资运作

【答案】：D

17、下列关于法律尽职调查的表述中，错误的是（）。

A.法律尽调更多的是定位于价值发现，审查评估企业法律方面重要问题

B.高级管理人员、重大合同属于法律尽调关注的重点问题

C.税收及政府优惠政策属于法律尽调关注的重点问题

D.法律尽调的作用是帮助股权投资基金全面地评估企业资产和业务的合法性以及潜在的法律风险

【答案】：A

18、不属于股